Monday, August 29, 2016

Bristol-Myers Squibb Co. v. Super. Ct., S221038, Cantil-Sakauye, C.J., Liu, Cuéllar, Kruger, JJ., concur., Werdegar, Chin, Corrigan, JJ., diss.


Jurisdiction (personal, general v. specific):  Forum: Conflict of laws: Code of Civil Procedure section 410.10 (Cal.): Quash service of summons (motion to quash): Service of process: Adverse publicity:


Bristol-Myers Squibb Company (BMS), a pharmaceutical manufacturer, conducts significant business and research activities in California but is neither incorporated nor headquartered here. In March 2012, eight separate amended complaints were filed in San Francisco Superior Court by or on behalf of 678 individuals, consisting of 86 California residents and 592 nonresidents, all of whom allegedly were prescribed and ingested Plavix, a drug created and marketed by BMS, and as a result suffered adverse consequences. BMS contests the propriety of a California court‘s exercising personal jurisdiction over it for purposes of adjudicating the nonresident plaintiffs‘ claims.
Under the particular circumstances present here, we conclude personal jurisdiction is authorized by Code of Civil Procedure section 410.10, which extends jurisdiction to the maximum extent permissible under the United States Constitution. Although BMS‘s business contacts in California are insufficient to invoke general jurisdiction, which permits the exercise of jurisdiction over a defendant regardless of the subject of the litigation, we conclude the company‘s California activities are sufficiently related to the nonresident plaintiffs‘ suits to support the invocation of specific jurisdiction, under which personal jurisdiction is limited to specific litigation related to the defendant‘s state contacts. (See Vons Companies, Inc. v. Seabest Foods, Inc. (1996) 14 Cal.4th 434, 446 (Vons).)
Accordingly, we affirm the judgment of the Court of Appeal, which held that BMS was subject to the personal jurisdiction of the California courts on the basis of specific jurisdiction.

Each amended complaint contains the same 13 causes of action: strict products liability (based on both design defect and manufacturing defect); negligence; breach of implied warranty; breach of express warranty; deceit by concealment (Civ. Code, §§ 1709, 1710); negligent misrepresentation; fraud by concealment; unfair competition (Bus. & Prof. Code, § 17200); false or misleading advertising (Bus. & Prof. Code, § 17500); injunctive relief for false or misleading advertising (Civ. Code, § 1750 et. seq.); wrongful death; and loss of consortium.

BMS moved to quash service of summons on the ground that the court lacked personal jurisdiction over it to adjudicate the claims of the 592 nonresident plaintiffs, who are real parties in interest in this proceeding.

(…) But the declarations submitted by BMS also disclosed that the company maintains substantial operations in California, including five offices that are primarily research and laboratory facilities employing approximately 164 people. BMS additionally employs approximately 250 sales representatives in the state. BMS also has a small office in Sacramento to represent and advocate for the company in state government affairs.

(…) Furthermore, plaintiffs noted that BMS maintains a registered agent for service of process in California.

Discussion:

Under the federal Constitution, a court exercising jurisdiction over a nonresident defendant comports with due process as long as the defendant has such minimum contacts with the state that the assertion of jurisdiction does not violate traditional notions of fair play and substantial justice. (Vons, supra, 14 Cal.4th at p. 444, quoting International Shoe Co. v. Washington (1945) 326 U.S. 310, 316 (International Shoe).) Plaintiffs bear the initial burden of proving state contacts sufficient to justify the exercise of jurisdiction. (Vons, supra, 14 Cal.4th at p. 449.)

(International Shoe, supra, 326 U.S. at p. 316.) Because the corporate personality is a fiction, however, a corporation‘s presence in a state must be determined by the activities of its agents (ibid.), and the demands of due process in this context may be met by such contacts of the corporation with the state of the forum as make it reasonable, in the context of our federal system of government, to require the corporation to defend the particular suit which is brought there. (Id. at p. 317.)

In some cases, the corporation‘s continuous activities within the state have been found so substantial and of such a nature as to justify suit against it on causes of action arising from dealings entirely distinct from those activities. (International Shoe, supra, 326 U.S. at p. 318.) This has become known as general, or all-purpose, jurisdiction. (Daimler, 571 U.S. ___ [134 S.Ct. 746, 751, 754].)

In other circumstances, where the company‘s activities in the forum state are more limited, general jurisdiction may be lacking but jurisdiction may nonetheless be proper because the litigation is derived from obligations that arise out of or are connected with the company‘s activities within the state. (International Shoe, supra, 326 U.S. at pp. 319, 320.) This has become known as specific, or case-linked, jurisdiction. (Daimler, 571 U.S. at p. ___ [134 S.Ct. at pp. 751, 754]; Goodyear Dunlop Tires Operations, S.A. v. Brown (2011) 564 U.S. ___, ___ [131 S.Ct. 2846, 2851] (Goodyear).)

More recently, in Goodyear, supra, 564 U.S. ___ [131 S.Ct. 2846], and Daimler, supra, 571 U.S. ___ [134 S.Ct. 746], the high court significantly elaborated upon its analysis of general jurisdiction, clarifying that in order to support the exercise of general jurisdiction over a corporation its contacts with the forum state must be so extensive as to render the company essentially at home in the state. (Daimler, supra, 571 U.S. at p. ___ [134 S.Ct. at p. 751; see Goodyear, supra, 564 U.S. at p. ___ [131 S.Ct. at p. 2851].) The United States Supreme Court‘s description of general jurisdiction for purposes of the federal due process clause, as set forth in Goodyear and Daimler, is binding upon us and, as explained below, dictates the conclusion that BMS is not subject to the general jurisdiction of California courts.

In Goodyear, the high court concluded that the plaintiffs failed to establish support for the exercise of general jurisdiction where the defendant companies were based abroad, sold only a limited quantity of their products in the forum state, and the cause of action — involving the defendants‘ products sold abroad — also arose abroad. In that case, two young men from North Carolina were killed in a bus accident outside Paris, France. (Goodyear, supra, 564 U.S. at p. ___ [131 S.Ct. at p. 2851].) Their parents attributed the accident to an allegedly defective tire manufactured by Goodyear‘s subsidiary in Turkey and filed suit in a North Carolina state court, naming Goodyear and its subsidiaries in Turkey, France, and Luxembourg as defendants. (Id. at pp. ___-___ [131 S.Ct. at pp. 2851-2852].) Although a small percentage of their tires was distributed in North Carolina by other Goodyear affiliates, the foreign subsidiaries challenged the North Carolina court‘s exercise of general jurisdiction over them, contending that they did no direct business and employed no workers in North Carolina. (Id. at pp. ___, ___ [131 S.Ct. at pp. 2850, 2852].)

The high court first noted that North Carolina courts lacked specific jurisdiction to adjudicate the controversy because the accident had occurred abroad and the allegedly defective tire had been manufactured and sold abroad. (Goodyear, supra, 564 U.S. at p. ___ [131 S.Ct. at p. 2851].) The court then held that the defendant corporations‘ contacts with North Carolina were also insufficient for general jurisdiction: Unlike the defendant in Perkins, whose sole wartime business activity was conducted in Ohio, petitioners are in no sense at home in North Carolina. Their attenuated connections to the State . . . fall far short of . . . the continuous and systematic general business contacts‘ necessary to empower North Carolina to entertain suit against them on claims unrelated to anything that connects them to the State. (Goodyear, supra, at p. ___ [131 S.Ct. at p. 2857], quoting Helicopteros,  466 U.S. at p. 416.) The Goodyear court explained its at home rule for corporations as analogous to a natural person‘s domicile in the forum state: For an individual, the paradigm forum for the exercise of general jurisdiction is the individual‘s domicile; for a corporation, it is an equivalent place, one in which the corporation is fairly regarded as at home. (Goodyear, supra, at p. ___ [131 S.Ct. at pp. 2853-2854].)

(…) (Daimler, supra, 571 U.S. at p. ___ [134 S.Ct. at p. 760].) The court reiterated its observation in Goodyear that a corporation‘s state of incorporation and its principal place of business are the two paradigm all-purpose forums. (Daimler, supra, at p. ___ (134 S.Ct. at p. 760).) Although it did not limit general jurisdiction to those two circumstances, the Daimler court explained that general jurisdiction may not be based merely on activities in the forum state that can be characterized as continuous and systematic; rather, the corporation‘s activities must be so continuous and systematic as to render it essentially at home in the forum State. (Id. at p. ___ [134 S.Ct. at p. 761], quoting Goodyear, supra, 564 U.S. at p. ___ [131 S.Ct. at p. 2851].)

Furthermore, in responding to a concurring opinion by Justice Sotomayor, the Daimler majority made clear that the general jurisdiction inquiry does not focus solely on the magnitude of the defendant‘s in-state contacts. (Daimler, 571 U.S. at p. ___, fn. 20 [134 S.Ct. at p. 762, fn. 20].) Instead, general jurisdiction calls for an appraisal of a corporation‘s activities in their entirety, nationwide and worldwide. (Ibid.) Otherwise, a corporation with significant operations in many states would be deemed at home in all of them. (Ibid.) The majority reasoned that to allow the adjudication in California of a dispute arising solely in Argentina merely based on MBUSA‘s sales activities in the state would give the same global adjudicatory reach to every state in which DaimlerChrysler or its subsidiary had sizeable sales. The court rejected such an exorbitant exercise of all-purpose jurisdiction because it would defeat the ability of out-of-state defendants to structure their conduct so as to have some predictability regarding the possibility of being subjected to litigation in a given forum state. (Id. at p. ___ [134 S.Ct. at pp. 761-762].)

The nonresident plaintiffs also rely on the fact that BMS has long been registered to do business in California and has maintained an agent for service of process here. California law, however, requires a foreign corporation transacting business here to name an agent in the state for service of process. (Corp. Code, § 2105, subd. (a)(5).) As the high court has explained, the purpose of state statutes requiring the appointment by foreign corporations of agents upon whom process may be served is primarily to subject them to the jurisdiction of local courts in controversies growing out of transactions within the State. (Morris & Co. v. Ins. Co. (1929) 279 U.S. 405, 408-409.) Accordingly, a corporation‘s appointment of an agent for service of process, when required by state law, cannot compel its surrender to general jurisdiction for disputes unrelated to its California transactions. The designation of an agent for service of process and qualification to do business in California alone are insufficient to permit general jurisdiction. (Thomson v. Anderson (2003) 113 Cal.App.4th 258, 268, citing DVI, Inc. v. Superior Court (2002) 104 Cal. App.4th 1080, 1095; Gray Line Tours v. Reynolds Electrical & Engineering Co. (1987) 193 Cal.App.3d 190, 194.)

Specific jurisdiction: The basic precepts governing specific jurisdiction set forth in pre-Daimler decisions are well settled. In ascertaining the existence of specific jurisdiction, courts must analyze the relationship among the defendant, the forum, and the litigation. (Helicopteros, 466 U.S. at p. 414, quoting Shaffer v. Heitner (1977) 433 U.S. 186, 204.) The question of whether a court may exercise specific jurisdiction over a nonresident defendant involves examining (1) whether the defendant has purposefully directed its activities at the forum state (Keeton v. Hustler Magazine, Inc. (1984) 465 U.S. 770, 774 (Keeton)); (2) whether the plaintiff‘s claims arise out of or are related to these forum-directed activities (Helicopteros, 466 U.S. at p. 414); and (3) whether the exercise of jurisdiction is reasonable and does not offend traditional notions of fair play and substantial justice. (Asahi Metal Industry Co. v. Superior Court (1987) 480 U.S. 102, 113 (Asahi), quoting International Shoe, 326 U.S. at p. 316.)

Our courts have also explained that the relatedness requirement for specific jurisdiction is determined under the substantial connection test, which is satisfied if there is a substantial nexus or connection between the defendant‘s forum activities and the plaintiff‘s claim. (Snowney, 35 Cal.4th at p. 1068.) This test requires courts to evaluate the nature of the defendant‘s activities in the forum and the relationship of the claim to those activities in order to answer the ultimate question under the due process clause: whether the exercise of jurisdiction in the forum is fair. Under the substantial connection test, the intensity of forum contacts and the connection of the claim to those contacts are inversely related. (Ibid.) The more wide ranging the defendant‘s forum contacts, the more readily is shown a connection between the forum contacts and the claim. Thus, a claim need not arise directly from the defendant‘s forum contacts in order to be sufficiently related to the contact to warrant the exercise of specific jurisdiction. . . . Indeed, only when the operative facts of the controversy are not related to the defendant‘s contact with the state can it be said that the cause of action does not arise from that contact. (Ibid.) Finally, the defendant‘s activities in the forum state need not be either the proximate cause or the but for cause of the plaintiff‘s injuries. (Ibid.)

In Snowney, a California resident filed a class action in this state against a group of Nevada hotels, alleging several causes of action related to their purported failure to provide notice of an energy surcharge imposed on hotel guests. (Snowney, 35 Cal.4th at pp. 1059-1060.) The hotels conducted no business and had no bank accounts or employees in California, but they advertised heavily in this state using California-based media, including billboards, newspapers, and ads aired on radio and television stations, as well as a Web site for room quotes and reservations. They also received a significant portion of their business from California residents who stayed at their hotels. (Id. at p. 1059.)
This court held that the Nevada hotels had purposefully availed themselves of the privilege of doing business in California because their Web site had touted the proximity of their hotels to California and provided driving directions from California to their hotels, thereby specifically targeting residents of California. (Snowney, 35 Cal.4th at p. 1064.) Furthermore, a side from their Web site specifically targeting California residents, defendants advertised extensively in California through billboards, newspapers, and radio and television stations located in California and regularly sent mailings advertising their hotels to selected California residents. (Id. at p. 1065.) In doing so, defendants necessarily availed themselves of the benefits of doing business in California and could reasonably expect to be subject to the jurisdiction of courts in California. (Ibid.)

In the present matter, there is no question that BMS has purposely availed itself of the privilege of conducting activities in California, invoking the benefits and protection of its laws, and BMS does not contend otherwise. Not only did BMS market and advertise Plavix in this state, it employs sales representatives in California, contracted with a California-based pharmaceutical distributor, operates research and laboratory facilities in this state, and even has an office in the state capital to lobby the state on the company‘s behalf. As in Snowney, 35 Cal.4th 1054, BMS actively and purposefully sought to promote sales of Plavix to California residents, resulting in California sales of nearly $1 billion over six years. Moreover, unlike the Nevada hotels in Snowney, BMS maintains a physical presence in California, employing well over 400 people here.
Accordingly, we conclude that BMS has purposefully availed itself of the benefits of California such that the first element of the test for specific personal jurisdiction is met concerning matters arising from or related to BMS‘s contacts with the state. On the basis of these extensive contacts relating to the design, marketing, and distribution of Plavix, BMS would be on clear notice that it is subject to suit in California concerning such matters. (World-Wide Volkswagen, 444 U.S. at p. 19.)

As previously described, for the purpose of establishing jurisdiction the intensity of forum contacts and the connection of the claim to those contacts are inversely related. (Vons, supra, 14 Cal.4th at p. 452.) a claim need not arise directly from the defendant‘s forum contacts in order to be sufficiently related to the contact to warrant the exercise of specific jurisdiction. (Id. at p. 452.)

In Vons, we assessed, on relatedness grounds, whether California courts could exercise specific jurisdiction over nonresident companies for causes of action involving out-of-state injuries that did not arise directly from their California contacts. (Vons, supra, 14 Cal.4th 434.) The plaintiffs in Vons were restaurant franchisees who brought an action for loss of business after contaminated hamburger meat caused illnesses in California and Washington, resulting in adverse publicity. In California, the franchisees sued two parties: the franchisor and the hamburger supplier, Vons Companies, Inc. (Vons), which processed hamburger patties in California and supplied them to the franchisor. Vons cross-complained against the franchisor and two Washington franchisees, suing them for negligence and indemnification for failing to properly cook the hamburger meat at restaurants in Washington, causing the injuries and deaths to customers there that gave rise to their joint liability with Vons. In Vons, the issue was whether the California court had specific jurisdiction over these two Washington-based franchisees, Seabest Foods, Inc., and Washington Restaurant Management, Inc. (WRMI). (Id. at pp. 440-442.) Seabest‘s and WRMI‘s contacts with California included food purchases from California suppliers, sending personnel to franchisor training sessions in California, remitting franchise payments to California, permitting the franchisor‘s inspection of their restaurants by its California-based inspectors, and the negotiation of their franchise agreements in California, which agreements stated that any disputes would be governed by California law. Because Vons was not a party to the franchise contracts for either Seabest or WRMI, those franchisees‘ contacts with California did not directly give rise to the causes of action asserted by Vons. (Vons, supra, 14 Cal.4th at p. 452.) Nevertheless, this court found personal jurisdiction was properly exercised over them in California because the forum contacts bore a substantial relation to the cause of action.

(…) (See Cornelison v. Chaney (1976) 16 Cal.3d 143, 151 [reasoning that the interstate nature of a defendant‘s business, while not an independent basis of jurisdiction weighs in favor of requiring him to defend here].)

(…) BMS relies on two cases to contend that California courts may not exercise specific jurisdiction over a nonresident defendant sued by a nonresident plaintiff for injuries occurring outside the state. But in both cases, the defendant company conducted no business in California and had no employees here. (Fisher Governor Co. v. Superior Court (1959) 53 Cal.2d 222, 224 [the defendant had no employees or property in California and has not appointed an agent to receive service of process here]; Boaz v. Boyle & Co. (1995) 40 Cal.App.4th 700, 715 (Boaz) [the defendant had not been licensed to do business in California, and . . . had neither salespersons, employees or representatives here, nor any offices, bank accounts, records or property in this state].)

(…) In sum, taking into account all of BMS‘s activities in this state and their relation to the causes of action at issue here, we conclude that the second element of specific jurisdiction is met, and hence, absent a showing to the contrary by BMS, it would be consistent with due process for it to be subject to litigation in this state concerning injuries allegedly caused by its product Plavix, including those injuries occurring out of state. Not only did BMS purposefully avail itself of the benefits of California by its extensive marketing and distribution of Plavix in this state and by contracting with a California distributor and employing hundreds of California-based salespersons, resulting in its substantial sales of that product here, but the company also maintains significant research and development facilities in California. All of plaintiffs‘ claims either arose from these activities or are related to those activities. The circumstance that numerous nonresident plaintiffs have filed their claims alongside those of resident plaintiffs does not alter or detract from this substantial nexus.

(…) As the high court explicitly declared in Keeton, a plaintiff‘s residence in the forum State is not a separate requirement, and lack of residence will not defeat jurisdiction established on the basis of defendant‘s contacts. (Keeton, 465 U.S. at p. 780; see also Walden v. Fiore, 571 U.S. ___, ___ [134 S.Ct. 1115, 1126] [it is the defendant, not the plaintiff or third parties, who must create contacts with the forum State]).

(…) We simply hold under this specific set of circumstances that, for purposes of establishing the requisite minimum contacts, plaintiffs‘ claims concerning the allegedly defective design and marketing of Plavix bear a substantial nexus with or connection to BMS‘s extensive contacts with California as part of Plavix‘s nationwide marketing, its sales of Plavix in this state, and its maintenance of research and development facilities here so as to permit specific jurisdiction.

As previously described, after a plaintiff meets the burden of showing that a defendant has purposefully established minimum contacts with the forum state, the burden then shifts to the defendant to show that the assertion of specific jurisdiction is unreasonable because it does not comport with traditional notions of fair play and substantial justice. (International Shoe, 326 U.S. at p. 316.)

In determining whether the defendant has established that the exercise of specific jurisdiction is unreasonable, the court must consider the burden on the defendant, the interests of the forum State, and the plaintiff‘s interest in obtaining relief. (Asahi, 480 U.S. at p. 113.)

(…) But our discussion here is merely focused on the reasonableness of asserting specific jurisdiction in this matter because our state has an interest in regulating conduct in the pharmaceutical industry that could pose a danger to public welfare, regardless of residency. 


(Cal. S.C., August 29, 2016, Bristol-Myers Squibb Co. v. Super. Ct.,  S221038, Cantil-Sakauye, C.J., Liu, Cuéllar, Kruger, JJ., concur., Werdegar, Chin, Corrigan, JJ., diss.).


Qualité pour défendre, extranéité : selon la Constitution fédérale, un Tribunal est compétent pour connaître d’une action civile contre un défendeur domicilié hors de l’état si ce défendeur entretient avec le for des contacts suffisants pour que soient respectées les notions de « fair play » et de « substantial justice ». Autrement dit, l’affirmation de la compétence doit respecter la notion de « due process ».

La personnalité morale est une fiction, de sorte que l’intensité de la présence dans l’état d’une telle personne doit être déterminée par les activités de ses agents, et les exigences de la clause de « due process », dans ce contexte, peuvent être satisfaites par des contacts de l’entité avec l’état du for d’une intensité suffisante à rendre raisonnable, dans le cadre du système fédéraliste, l’imposition d’une obligation, pour dite entité, de défendre dans la procédure.

Dans certaines circonstances, quand les activités de l’entreprise dans l’état du for sont limitées, « general jurisdiction » peut faire défaut, mais la compétence du for peut tout de même être donnée, parce que le litige dérive d’obligations qui ont pris naissance suite aux activités de l’entreprise dans l’état, ou qui sont liées à ces activités. On parle ici de « specific jurisdiction », ou compétence liée au cas d’espèce.

Dans sa décision Goodyear (Goodyear, 564 U.S. ___ [131 S.Ct. 2846]), la Cour Suprême fédérale a conclu que les demandeurs n’avaient pu démontrer une compétence générale des Tribunaux de l’état de Caroline du Nord. Les entreprises défenderesses étaient domiciliées à l’étranger, ne vendaient qu’une quantité limitée de leur production dans l’état du for, et les prétentions déduites en justice avaient pris naissance à l’étranger. Dans cette affaire, deux jeunes hommes de Caroline du Nord avaient été tués dans un accident de bus près de Paris. Les parents de la victime avaient attribué l’accident à un pneu prétendument défectueux, fabriqué par une filiale de Goodyear en Turquie, et avaient ouvert action devant une cour de l’état de Caroline du Nord, désignant comme défenderesses Goodyear et ses filiales en Turquie, France et Luxembourg. Bien qu’un petit pourcentage de leurs pneus était distribué en Caroline du Nord par d’autres filiales de Goodyear, les entités défenderesses étrangères ont contesté être soumises à la juridiction générale des cours de Caroline du Nord, soutenant ne pas entretenir de relations d’affaire dans cet état et n’y maintenir aucun employé.

La Cour Suprême fédérale observa tout d’abord que les cours de Caroline du Nord ne pouvaient pas fonder leur compétence sur la notion de « specific jurisdiction », considérant que l’accident s’était produit à l’étranger et que le pneu prétendument défectueux avait été fabriqué et vendu à l’étranger. La Cour poursuivit en jugeant que la compétence générale faisait également défaut : les défenderesses n’étaient nullement « chez elles » (« at home ») en Caroline du Nord. Leurs contacts atténués avec cet état n’étaient pas suffisants pour être reconnus comme contacts commerciaux généraux, continus et systématiques, nécessaires pour permettre la compétence générale des cours de l’état, même s’agissant de prétentions sans aucun lien avec dit état. La décision Goodyear précise que la notion de « at home » pour les personnes morales est analogue à la notion de domicile pour les personnes physiques : pour une personne physique, le for paradigmatique, de compétence juridictionnelle générale, est celui du domicile. Pour une personne morale, il s’agit d’un lieu équivalent, où l’entité peut être considérée comme chez elle.

Dans sa décision Daimler, la Cour Suprême fédérale a repris ses considérants de sa décision Goodyear. Le lieu d’inscription au registre du commerce et le lieu de l’activité principale forment les deux fors compétents de manière générale. D’autres fors de ce type peuvent être trouvés, mais pour cela il faut davantage que de simples contacts continus et systématiques : les activités de la personne morale doivent être à ce point continues et systématiques qu’elles permettent de regarder dite personne morale comme domiciliée en ce lieu.

(…) Déterminer si une personne morale est soumise à la juridiction générale dans un état implique une analyse de ses activités dans tout le pays et même dans le monde entier. D’une méthode d’analyse différente résulterait qu’une personne morale avec des activités significatives dans de nombreux états pourrait être attraite de manière complète dans chacun d’eux. Un des objectifs du système est de permettre à un défendeur domicilié hors de l’état de structurer sa conduite permettant une certaine prédictibilité s’agissant de la possibilité d’avoir à défendre dans un état particulier.

La désignation d’un représentant ou agent de la personne morale à qui un acte officiel doit être délivré, et l’enregistrement de dite personne morale, sont deux facteurs insuffisants à établir la juridiction générale (le droit californien impose aux entreprises domiciliées hors de l’état de nommer un tel agent, Corp. Code, §2105, subd. (a)(5). Le but de cette règle est en premier lieu d’assujettir la personne morale à la juridiction des Tribunaux locaux dans les litiges qui ont pris naissance du fait des transactions menées à l’intérieur des frontières de l’état. Dès lors, la nomination par une personne morale d’un tel agent, nomination requise par la loi, ne saurait assujettir la personne morale à la juridiction (générale) des cours de l’état s’agissant de litiges sans lien avec dit état. 

En vue de déterminer si la cour de l’état est compétente pour connaître en l’espèce d’une action ouverte contre le défendeur (domicilié hors de l’état du for), la cour doit tout d’abord analyser si le défendeur a volontairement dirigé ses activités en direction de l’état du for, si les prétentions du demandeur sont liées à ces activités dirigées vers le for, et si l’acceptation de la compétence spécifique est raisonnable et n’affecte pas les notions traditionnelles d’équité et de « substantial justice ».

Le lien entre les activités du défendeur dans l’état du for et les prétentions du demandeur doit être substantiel pour permettre l’exercice d’une juridiction spécifique. Ces prétentions ne doivent pas nécessairement trouver leur source directe dans les contacts du défendeur avec l’état du for. Mais lorsque les faits relevant du litige sont sans lien avec les contacts entretenus par le défendeur avec le for, alors la juridiction spécifique ne pourra pas être exercée. Enfin, les activités du défendeur dans l’état du for ne doivent pas être en lien de causalité adéquate avec le dommage allégué par le demandeur.

La décision Snowney mérite attention. Dans cette affaire, un demandeur domicilié en Californie ouvre dans cet état une action de classe contre un groupe d’hôtels situé dans le Nevada, alléguant diverses prétentions liées à un manquement de signaler aux clients une surtaxe correspondant à des frais d’énergie. Les hôtels ne déploient pas d’activité en Californie, ne détiennent pas de comptes en banque dans cet état, et n’y ont point d’employés. Mais ils déploient en Californie une intense activité publicitaire, recourant aux médias de cet état (journaux, radio, télévision), comprenant un site Internet qui permet des réservations. En outre, une partie significative de leur chiffre d’affaire provient de personnes domiciliées en Californie qui séjournent dans les hôtels au Nevada. La Cour Suprême de Californie juge dans cette affaire Snowney que ces hôtels du Nevada se sont prévalus, de par leur comportement, du privilège de pouvoir déployer une activité économique en Californie, notamment du fait que leur site Internet se prévaut de la proximité des hôtels avec la Californie, tout en fournissant des instructions destinées aux résidents de Californie qui souhaiteraient se rendre dans ces hôtels. De la sorte, les résidents de Californie sont spécifiquement visés. D’autant plus le sont-ils si l’on prend en compte l’effort publicitaire déployé en Californie, ainsi que les courriels publicitaires adressés à des résidents de Californie préalablement sélectionnés. De la sorte, les hôtels défendeurs devaient raisonnablement s’attendre à devoir défendre en Californie.

Dans la présente espèce, il n’est pas contesté que BMS s’est intentionnellement prévalue du privilège de pouvoir conduire une activité économique en Californie, invoquant la protection de ses lois. BMS vend son produit P. et en fait la publicité dans cet état. BMS emploie une force de vente en Californie, a contracté avec un distributeur de produits pharmaceutiques domicilié dans cet état, y conduit des activités de recherche, et dispose d’un bureau dans sa capitale pour promouvoir les intérêts de l’entreprise.

En correspondance avec la décision Snowney, BMS a recherché activement et intentionnellement à promouvoir en Californie les ventes de son produit P., permettant un chiffre d’affaires de presque un milliard sur six ans dans cet état. Par ailleurs, à la différence des hôtels dans la décision Snowney, BMS maintient une présence physique en Californie, employant plus de 400 personnes dans cet état. Dès lors, la Cour conclut en l’espèce que BMS s’est mise volontairement au bénéfice de la juridiction de Californie, de sorte qu’est donné le premier élément du test définissant la juridiction spécifique dans le cadre d’une affaire liée aux contacts que BMS entretient avec la Californie. Sur la base de ces contacts étendus liés au design, au marketing et à la vente du produit P., BMS devait être consciente qu’elle était potentiellement sujette à défendre en Californie.

Dans sa décision Vons, la Cour Suprême de Californie a dû décider si les Tribunaux de Californie étaient compétents (« specific jurisdiction ») pour connaître d’une action ouverte contre des entreprises domiciliées hors de l’état, s’agissant de prétentions impliquant des dommages subis hors de l’état, prétentions ne trouvant pas une source directe dans les contacts que l’entreprise entretenait avec la Californie.

Les demandeurs dans la décision Vons étaient des franchisés dans le domaine de la restauration. Ils ont ouvert action pour perte de chiffre d’affaires après que de la viande de hamburger contaminée ait causé des maladies en Californie et dans l’état de Washington, avec une publicité négative comme conséquence. En Californie, les franchisés ont ouvert action contre deux parties : le franchiseur et le fournisseur de hamburger, Vons Companies, Inc., cette dernière société fabriquant en Californie les galettes de viande hachée avant de les fournir au franchiseur. Vons déposa une demande reconventionnelle contre le franchiseur et contre deux franchisés situés dans l’état de Washington, pour négligence, et en dommages-intérêts, pour avoir manqué de cuire adéquatement la viande de hamburger dans les restaurants de Washington, provoquant ainsi les dommages corporels aux clients, voir dans certains cas leur décès, ces dommages étant à la base de leur consorité au côté de Vons. Dans la décision Vons, la question était de savoir si les cours de Californie étaient spécifiquement compétentes dans l’action contre les deux franchisés basés dans l’état de Washington. Les contacts avec la Californie de ces deux franchisés comprenaient l’achat de produits alimentaires à des fournisseurs en Californie, l’envoi de personnel aux cours de formation organisés par le franchiseur en Californie, les paiements en direction de la Californie de ce qui était dû selon les termes des franchises, l’autorisation des inspections de leurs restaurants par des inspecteurs du franchiseur, inspecteurs basés en Californie, et la négociation des contrats de franchise en Californie, ces contrats prévoyant l’application du droit californien en cas de litige. Du fait que Vons n’était pas partie aux contrats de franchise, les contacts des franchisés avec la Californie ne constituaient pas directement la source des prétentions soulevées par Vons. Cependant, la présente Cour estima que les cours de Californie étaient compétentes pour connaître de l’action contre ces franchisés à Washington, du fait que les contacts avec le for californien étaient en relation substantielle avec les prétentions déduites en justice.

((…) La nature interétatique des affaires d’un défendeur ne constitue pas une base indépendante d’attribution de juridiction, mais doit être comptée comme l’un des éléments plaidant en faveur de la compétence du for).

(…) BMS s’est en outre fondée sur deux décisions pour soutenir que les Tribunaux de Californie ne seraient pas compétents pour connaître, sous la doctrine de « specific jurisdiction », d’une action ouverte par un demandeur qui n’est pas domicilié dans l’état, contre un défendeur qui ne l’est pas non plus, les conclusions de la demande se rapportant à un dommage qui s’était produit hors de l’état. Mais dans ces deux affaires, l’entreprise défenderesse n’exerçait pas d’activités économiques en Californie.

(…) Dès lors, considérant toutes les activités de BMS en Californie et leurs relations avec l’objet du présent litige, la Cour juge que les conditions posées à la reconnaissance de la « specific jurisdiction » sont remplies, selon les exigences du principe « due process ». BMS peut être contrainte de défendre en Californie s’agissant de dommages causés – est-il allégué – par son produit P., cela même si le dommage s’est produit hors de l’état. En effet, BMS s’est volontairement prévalue des lois et des institutions de Californie en y conduisant d’importantes activités de marketing et de vente de ce produit P., en concluant un contrat avec un distributeur de cet état, en employant des centaines de vendeurs domiciliés dans l’état. Le chiffre d’affaires dégagé par la vente du produit P. est substantiel. BMS maintient en outre des activités de recherche et développement en Californie. Toutes les prétentions du demandeur découlent de ces activités, ou sont liées à ces activités. L’observation que de nombreux demandeurs résidants hors de l’état ont ouvert action parallèlement aux demandeurs domiciliés dans l’état ne modifie en rien ce lien substantiel.

Comme indiqué précédemment, après que le demandeur ait satisfait à son obligation d’établir que le défendeur a volontairement établi des contacts minimaux avec l’état du for, le fardeau de la preuve passe au défendeur, qui peut tenter de démontrer que la juridiction spécifique n’est pas raisonnable, dans la mesure où elle serait en porte-à-faux avec les notions traditionnelles d’équité et de justice.

Pour déterminer si le défendeur a ou non établi le caractère déraisonnable d’une reconnaissance de compétence spécifique, la cour doit prendre en compte le fardeau qui serait ainsi porté par ledit défendeur, les intérêts de l’état du for, et l’intérêt du demandeur à obtenir réparation.

(…) Dans l’analyse du caractère raisonnable de la reconnaissance de la compétence, est d’importance l’intérêt de l’état du for à réglementer une conduite susceptible de poser un problème d’intérêt public, sans égard à la question de la résidence.











Bristol-Myers Squibb Co. v. Super. Ct., S221038


Class action: Tort: Personal injury:

For claims of mass injuries stemming from a single product or event, plaintiffs often resort to the mechanism of the class action, which promotes efficiency and economy of litigation. (Crown, Cork & Seal Co. v. Parker (1983) 462 U.S. 345, 349.) But, unlike class actions in which common questions of law, fact, and proximate cause predominate among members of the plaintiff class, mass-tort actions for personal injury most often are not appropriate for class action certification. (Jolly v. Eli Lilly & Co. (1988) 44 Cal.3d 1103, 1123.) As this court has previously recognized, the major elements in tort actions for personal injury — liability, causation, and damages — may vary widely from claim to claim, creating a wide disparity in claimants‘ damages and issues of defendant liability, proximate cause, liability of skilled intermediaries, comparative fault, informed consent, assumption of the risk and periods of limitation. (Ibid.)

Yet, because mass tort injuries may involve diverse injuries or harm not amenable to the efficiency and economy of a class action, they present special problems for the proper functioning of the courts and the fair, efficient, and speedy administration of justice. Without coordination, those who win the race to the courthouse and bankrupt a defendant early in the litigation process would recover but effectively shut out other potential plaintiffs from any recovery. (In re Exxon Valdez (9th Cir. 2000) 229 F.3d 790, 795-796.) Moreover, coordinated mass tort actions also avoid the possible unfairness of punishing a defendant over and over again for the same tortious conduct. (Id. at p. 796.)


(Cal. S.C., August 29, 2016, Bristol-Myers Squibb Co. v. Super. Ct.,  S221038, Cantil-Sakauye, C.J., Liu, Cuéllar, Kruger, JJ., concur., Werdegar, Chin, Corrigan, JJ., diss.).


Des prétentions communes à un grand nombre de demandeurs découlant d’un seul produit ou d’un seul événement sont souvent réglées par le mécanisme des actions de classe, qui impliquent efficience et économie de procédure. Cependant, au contraire des actions de classe dans le cadre desquelles prédominent des questions communes de droit, de fait et de causalité, les actions de classe délictuelles découlant de préjudices corporels ne sont le plus souvent pas appropriées pour obtenir une certification permettant l’ouverture de la procédure de classe.

Les éléments principaux qui se retrouvent dans une action délictuelle suite à un préjudice corporel – responsabilité, lien de causalité, dommage – peuvent considérablement varier d’une prétention à l’autre, de sorte que d’importantes disparités sont à attendre s’agissant du dommage, de la responsabilité du défendeur, de la causalité, de la responsabilité des intermédiaires qualifiés, de la faute comparative, du consentement éclairé, du transfert des risques, et de la prescription.

Ce type d’actions peut ainsi poser problème à l’aune des principes d’efficience et d’économicité d’une action de classe, mettant potentiellement en cause une administration de la justice équitable, efficiente et rapide. Sans coordination des procédures, les plus rapides à agir en justice, les premiers à provoquer la faillite du débiteur, seront indemnisés, mais empêcheront les défendeurs suivants de l’être également. Par ailleurs, une coordinations des actions de classe fondées sur un dommage corporel délictuel permet d’éviter la possible iniquité consistant à punir le défendeur à réitérées reprises pour une même conduite délictuelle.



Bristol-Myers Squibb Co. v. Super. Ct., S221038


Service of process: Registration (corp.): Foreign corporation: Corp. Code, § 2105, subd. (a)(5) (Cal.): Jurisdiction:

The nonresident plaintiffs also rely on the fact that BMS has long been registered to do business in California and has maintained an agent for service of process here. California law, however, requires a foreign corporation transacting business here to name an agent in the state for service of process. (Corp. Code, § 2105, subd. (a)(5).) As the high court has explained, the purpose of state statutes requiring the appointment by foreign corporations of agents upon whom process may be served is primarily to subject them to the jurisdiction of local courts in controversies growing out of transactions within the State. (Morris & Co. v. Ins. Co. (1929) 279 U.S. 405, 408-409.) Accordingly, a corporation‘s appointment of an agent for service of process, when required by state law, cannot compel its surrender to general jurisdiction for disputes unrelated to its California transactions. The designation of an agent for service of process and qualification to do business in California alone are insufficient to permit general jurisdiction. (Thomson v. Anderson (2003) 113 Cal.App.4th 258, 268, citing DVI, Inc. v. Superior Court (2002) 104 Cal.App.4th 1080, 1095; Gray Line Tours v. Reynolds Electrical & Engineering Co. (1987) 193 Cal.App.3d 190, 194.)

(Cal. S.C., August 29, 2016, Bristol-Myers Squibb Co. v. Super. Ct.,  S221038, Cantil-Sakauye, C.J., Liu, Cuéllar, Kruger, JJ., concur., Werdegar, Chin, Corrigan, JJ., diss.).

Adresse de notification des actes officiels: demande d’autorisation d’exercer une activité économique et enregistrement auprès de l’administration compétente.

Le droit californien exige d’une entreprise étrangère économiquement active en Californie de nommer un représentant compétent, en Californie,  pour recevoir les actes officiels (Corp. Code, § 2105, subd. (a)(5)). Le but de ce type de disposition est en premier lieu d’assujettir l’entreprise à la juridiction des cours locales (ici californiennes) dans le cadre de litiges en lien avec des transactions sur sol local  (ici californien). Il en découle que la désignation d’un tel représentant n’implique nullement que les cours de l’état (de Californie) soient compétentes de manière générale (« general jurisdiction », voir cette notion), spécialement dans le cadre de litiges sans lien avec une transaction sur sol californien.

La désignation par une entreprise étrangère d’un représentant apte à recevoir les notifications officielles, et l’autorisation permettant d’exercer une activité économique en Californie, sont donc insuffisantes pour conférer « general jurisdiction ».

Bristol-Myers Squibb Co. v. Super. Ct., S221038


Causes of action (Cal.): Product liability: Unfair competition: Loss of consortium:

(…) Eight separate amended complaints were filed in San Francisco Superior Court by or on behalf of 678 individuals, consisting of 86 California residents and 592 nonresidents, all of whom allegedly were prescribed and ingested Plavix, a drug created and marketed by BMS, and as a result suffered adverse consequences.

13 causes of action: Each amended complaint contains the same 13 causes of action: strict products liability (based on both design defect and manufacturing defect); negligence; breach of implied warranty; breach of express warranty; deceit by concealment (Civ. Code, §§ 1709, 1710); negligent misrepresentation; fraud by concealment; unfair competition (Bus. & Prof. Code, § 17200); false or misleading advertising (Bus. & Prof. Code, § 17500); injunctive relief for false or misleading advertising (Civ. Code, § 1750 et. seq.); wrongful death; and loss of consortium.


(Cal. S.C., August 29, 2016, Bristol-Myers Squibb Co. v. Super. Ct.,  S221038, Cantil-Sakauye, C.J., Liu, Cuéllar, Kruger, JJ., concur., Werdegar, Chin, Corrigan, JJ., diss.).


Un exemple des théories juridiques de responsabilité qui peuvent être invoquées dans une affaire qui combine responsabilité délictuelle et responsabilité du fait des produits : 13 théories les plus courantes dans ce type d’affaires, certaines émanant du droit des contrats.

Monday, August 22, 2016

P. v. Grimes, S076339, on rehearing


Hearsay: Hearsay (declarations against interest): Evidence: Testimony: Abuse of discretion: De novo review: Holmes: Kennedy:

(…) As explained below, the trial court erred in excluding the testimony under Evidence Code section 1230, and the error, while harmless at the guilt phase of trial, requires reversal of the judgment of death.

Declarations against interest: Although hearsay statements are generally inadmissible under California law (Evid. Code, § 1200, subd. (b)), the rule has a number of exceptions. One such exception permits the admission of any statement that “when made, was so far contrary to the declarant’s pecuniary or proprietary interest, or so far subjected him to the risk of civil or criminal liability, or so far tended to render invalid a claim by him against another, or created such a risk of making him an object of hatred, ridicule, or social disgrace in the community, that a reasonable man in his position would not have made the statement unless he believed it to be true.” (Evid. Code, § 1230.) As applied to statements against the declarant’s penal interest, in particular, the rationale underlying the exception is that “a person’s interest against being criminally implicated gives reasonable assurance of the veracity of his statement against that interest,” thereby mitigating the dangers usually associated with the admission of out-of-court statements. (People v. Spriggs (1964) 60 Cal.2d 868, 874.)

Fn. 3: In its traditional form, the against-interest exception permitted the admission of out-of-court statements against the declarant’s pecuniary or proprietary interest, but not statements against penal interest. (See Donnelly v. United States (1913) 228 U.S. 243; People v. Spriggs, supra, 60 Cal.2d at p. 870.) This limitation — often recited, rarely explained — came under vigorous criticism. (See ibid.) Dean Wigmore, citing Justice Holmes’s dissent in Donnelly, forcefully advocated “discarding this barbarous doctrine, which would refuse to let an innocent accused vindicate himself” by producing the confession of an unavailable declarant. (Wigmore, Evidence (Chadbourn ed. 1974) § 1477, p. 360; see Donnelly, at pp. 277-278 (dis. opn. of Holmes, J.) [observing that the confession of the unavailable declarant in that case “would have a very strong tendency to make anyone outside of a court of justice believe that Donnelly did not commit the crime,” since “no other statement is so much against interest as a confession of murder”].) Siding with the critics, this court in Spriggs extended the against-interest exception to encompass statements against penal interest. (Spriggs, supra, 60 Cal.2d at p. 870.) When the Legislature later enacted  Evidence Code section 1230, it codified this understanding of the against-interest exception. (See Assem. Com. on Judiciary, com. on Assem. Bill No. 3212 (1965 Reg. Sess.) reprinted at 29B pt. 4 West’s Ann. Evid. Code foll. § 1230, p. 289 [Evidence Code section 1230 “codifies the hearsay exception for declarations against interest as that exception has been developed by the California courts”].) 

To demonstrate that an out-of-court declaration is admissible as a declaration against interest, “the proponent of such evidence must show that the declarant is unavailable, that the declaration was against the declarant’s penal interest when made and that the declaration was sufficiently reliable to warrant admission despite its hearsay character.” (People v. Duarte (2000) 24 Cal.4th 603, 610-611 (Duarte).) “In determining whether a statement is truly against interest within the meaning of Evidence Code section 1230, and hence is sufficiently trustworthy to be admissible, the court may take into account not just the words but the circumstances under which they were uttered, the possible motivation of the declarant, and the declarant’s relationship to the defendant.” (People v. Frierson (1991) 53 Cal.3d 730, 745.)

We review a trial court’s decision whether a statement is admissible under Evidence Code section 1230 for abuse of discretion. (People v. Lawley (2002) 27 Cal.4th 102, 153, citing People v. Gordon (1990) 50 Cal.3d 1223, 1250-1253 (Gordon).) Whether a trial court has correctly construed Evidence Code section 1230 is, however, a question of law that we review de novo. (See Gordon at p. 1251 [while the application of the against-interest exception “to the peculiar facts of the individual case” is reviewed for abuse of discretion, “we review the specific determinations underlying the court’s ruling under the standards appropriate thereto”]; People v. Louis (1986) 42 Cal.3d 969, 985 [conclusions of law are subject to de novo review].)

The trial court: ((…) Morris was arrested on October 21, 1995, three days after the crime, and killed himself in his jail cell the next afternoon). As the trial court in this case correctly held, the portions of Morris’s statements admitting to stabbing Bone were admissible under Evidence Code section 1230 because a reasonable person in Morris’s position would have believed that these admissions would subject him to criminal liability. Defendant’s challenge concerns the portions of Morris’s statements indicating that (1) defendant did not participate in the killing, and (2) defendant reacted with surprise when Morris killed Bone. In excluding these portions of the statements, the trial court reasoned that “if somebody is confessing to a murder and to personally being the one who stabbed someone, . . . it does not in any way significantly enhance the personal detriment to the confessor if he says nobody else had any part in it. . . . The fact that the others did or did not assist him isn’t going to diminish his exposure, his public ridicule, et cetera.”

The California Supreme Court: The trial court’s ruling reflects a misunderstanding of the law governing the admission of statements against interest.

(The Leach rule: (People v. Leach (1975) 15 Cal.3d 419, 441 (Leach))).

(…) Concurring in the judgment, Justice Kennedy noted that this approach raises questions as applied to collateral statements that exculpate, rather than inculpate, the defendant. Justice Kennedy gave as an example a statement in which a declarant said, “I robbed the store alone,‟ but a criminal defendant on trial for robbery was permitted to introduce “only the portion of the statement in which the declarant said „I robbed the store.‟ ” (Williamson, supra, 512 U.S. at p. 617 (conc. opn. of Kennedy, J.).) Such a result, Justice Kennedy opined, “seems extraordinary.” (Ibid.) The Williamson majority did not directly respond to Justice Kennedy on this point, since no such issue was raised in the case. But the majority did make clear that the proper application of the rule depends on context. The majority explained that “the question under the against-interest exception is always whether . . . „. . . a reasonable person in the declarant’s position would not have made the statement unless believing it to be true,‟ and this question can only be answered in light of all the surrounding circumstances.” (Id. at pp. 603-604.)

The court rejected the government’s argument that the rule announced in Williamson “means that the trial judge must always parse the statement and let in only the inculpatory part.” (Ibid.) Rather, “it means that the statement must be examined in context, to see whether as a matter of common sense the portion at issue was against interest and would not have been made by a reasonable person unless he believed it to be true.” (Ibid.) “As a matter of common sense,” the court explained, this is less likely to be true when the statement takes the form  “I did it, but X is guiltier than I am,” than when the statement is “I did it alone, not with X.” That is because the part of the statement touching on X’s participation is an attempt to avoid responsibility or curry favor in the former, but to accept undiluted responsibility in the latter. (Ibid.; see also U.S. v. Lopez (10th Cir. 1985) 777 F.2d 543, 554 [trial court erred in excluding hearsay statements of a passenger in a vehicle that he alone had placed cocaine into the vehicle and that the defendant was not aware of the drugs prior to transporting them].)

In short, the nature and purpose of the against-interest exception does not require courts to sever and excise any and all portions of an otherwise inculpatory statement that do not “further incriminate” the declarant. Ultimately, courts must consider each statement in context in order to answer the ultimate question under Evidence Code section 1230: Whether the statement, even if not independently inculpatory of the declarant, is nevertheless against the declarant’s interest, such that “a reasonable man in the declarant’s position would not have made the statement unless he believed it to be true.” As the court recognized in Paguio, such a statement is more likely to satisfy the against-interest exception when the declarant accepts responsibility and denies or diminishes others’ responsibility, as in the example “I robbed the store alone,” as opposed to attempting to assign greater blame to others, as in the example, “I did it, but X is guiltier than I am.” (Paguio, supra, 114 F.3d at p. 934.) Of course, not all such statements are admissible; sometimes a declarant who makes an inculpatory statement may have a substantial incentive to exculpate others. A member of a criminal street gang, for example, may choose to take the fall for fellow gang members by making a confession that exculpates them. A trial court in that situation may reasonably conclude that the declarant’s incentive to protect his friends renders the exculpatory portions of the statement inadmissible. (See Duarte, supra, 24 Cal.4th at p. 611 [to be admissible under Evid. Code § 1230, a declaration must be shown to be “sufficiently reliable to warrant admission despite its hearsay character”].)

When a “third person talks to a friend or acquaintance in a purely private setting and implicates himself in the charged crime, while saying expressly that defendant was not involved,” the entire statement is admissible “when there is a close logical and narrative connection between the part of the statement implicating the speaker and the part referring to the defendant.” (Mueller & Kirkpatrick, Federal Evidence (4th ed. 2013) § 8:131, p. 198.) That was the case here. 

Secondary sources: Mueller & Kirkpatrick, Federal Evidence (4th ed. 2013) § 8:131, p. 198 ; Wigmore, Evidence (Chadbourn ed. 1974) § 1477, p. 360.


(Cal. S.C., August 22, 2016, P. v. Grimes, S076339, on rehearing).


Précisions au sujet d’une des exceptions à la règle « Hearsay » : les déclarations contre les intérêts (ici pénaux) du déclarant : pouvoir d’examen de la Cour Suprême de Californie :

La règle générale est que les déclarations constitutives de « Hearsay » ne sont pas admissibles selon le Code des preuves de Californie (Evid. Code, § 1200, subd. (b)). Dite règle connaît de nombreuses exceptions. L’une des exceptions permet à la cour d’accepter comme moyen de preuve une déclaration qui, lors de son expression, était tellement contraire aux intérêts du déclarant, ou qu’elle l’assujettissait au risque d’une responsabilité civile ou pénale, ou qu’elle risquait d’invalider une prétention qu’il détenait contre un tiers, ou qu’elle créait le risque de faire de lui un objet de haine, de ridicule ou de disgrâce sociale, qu’un homme raisonnable dans sa position se serait abstenu de déclarer, à moins de tenir la déclaration comme conforme à la vérité (Evid. Code, § 1230). S’agissant des déclarations contre les intérêts pénaux du déclarant, la ratio de l’exception est que l’intérêt d’une personne à ne pas être poursuivie pénalement donne à la déclaration une assurance de vérité. Le danger habituellement associé à l’admission d’une déclaration hors audience s’en trouve ainsi écarté.

La note en bas de page 3 rappelle l’historique de l’exception. Dans sa forme traditionnelle, l’exception contre les intérêts permettait l’admission d’une déclaration hors audience contre les intérêts économiques du déclarant, mais pas contre ses intérêts pénaux. Cette limitation, souvent appliquée mais rarement expliquée, a été vigoureusement critiquée, notamment par Holmes, qui a appelé à rejeter cette doctrine barbare, qui empêchait un innocent prévenu de se défendre en produisant l’aveu d’un déclarant qui ne pouvait plus comparaître en justice. La Cour Suprême de Californie s’est rangée à cette critique en étendant l’exception dans sa jurisprudence Spriggs, de sorte à inclure les déclarations contre les intérêts pénaux. Le Législateur californien en a fait de même en promulguant ensuite la Section 1230 du Code des preuves.

Pour démontrer qu’une déclaration hors audience est admissible en tant que déclaration contre les intérêts, celui qui entend faire administrer la preuve doit établir que le déclarant ne peut pas comparaître, que les propos étaient contraires à l’intérêt pénal de l’auteur au moment où ils ont été exprimés, et que la déclaration est suffisamment digne de confiance pour mériter son admission en tant que preuve, en dépit de sa nature de « Hearsay ».

Pour déterminer si une déclaration est véritablement contre les intérêts de son auteur et si elle est suffisamment digne de confiance pour être admise comme preuve, la cour peut considérer certes les mots prononcés mais aussi les circonstances entourant la déclaration, la motivation possible du déclarant, et les relations entre déclarant et prévenu.

La Cour revoit la décision de première instance s’agissant de l’admissibilité d’une déclaration au sens de la Section 1230 du Code des preuves sous l’angle de l’abus de discrétion. Mais déterminer si la cour de première instance a correctement interprété la section 1230 du Code des preuves est une question de droit qui est revue de novo (les questions de droit sont revues de novo).

Le Jugement de première instance : M. a été arrêté le 21 octobre 1995, soit trois jours après le crime, et s’est suicidé en prison l’après-midi suivant. De manière correcte, la cour a jugé que la partie des déclarations de M. dans laquelle il avait admis avoir poignardé B. est admissible au sens de la Section 1230 du fait qu’une personne raisonnable dans la position de M. aurait pensé que ces déclarations impliqueraient des conséquences pénales pour elle-même. Le litige porte sur la question de savoir si une autre partie des déclarations de M. est ou non admissible, soit celle où il indiquait que le prévenu n’avait pas participé à l’homicide et que le prévenu avait réagi avec surprise quand M. avait tué B. la cour de première instance a exclu cette autre partie des déclarations, raisonnant que si quelqu’un confesse la commission d’un homicide et avoir été l’auteur du coup de poignard, ajouter que « personne d’autre n’est impliqué dans la commission de l’homicide » n’augmente pas le détriment que subit le déclarant du fait de ses déclarations.

La Cour Suprême de Californie juge en l’espèce que les considérants qui précèdent reflètent une incompréhension des règles en matière d’admission de déclarations contraires à l’intérêt de l’auteur.

Dans une décision Williamson rendue par la Cour Suprême fédérale, le Juge Kennedy a observé dans une opinion concurrente que la question des déclarations collatérales qui exculpent plutôt qu’inculpent le prévenu méritait d’être posée. Le Juge Kennedy a donné l’exemple d’une déclaration par laquelle son auteur affirme : « J’ai dévalisé le magasin tout seul ». A son procès, le prévenu n’est autorisé qu’à introduire la partie suivante de la déclaration : « J’ai dévalisé le magasin ». Un tel résultat, soutient le Juge Kennedy, « semble extraordinaire ». L’opinion de la majorité ne s’est pas directement prononcée à ce niveau, mais a clairement exprimé que la question litigieuse dépendait du contexte, comme indiqué précédemment. La question que sous-tend l’exception de la déclaration contre les intérêts est toujours celle de savoir si une personne raisonnable, dans la position du déclarant, ne se serait pas exprimée si elle n’avait pas tenu ses propos pour vrai. Il ne peut être répondu à cette question qu’à la lumière de toutes les circonstances entourant la déclaration.

En résumé, la règle énoncée par la décision Williamson signifie que la déclaration doit être examinée dans son contexte, pour établir si, selon le sens commun, la partie litigieuse de la déclaration était contraire aux intérêts du déclarant et n’aurait pas été exprimée par une personne raisonnable sauf à la croire conforme à la vérité. A la lumière du sens commun, il faut distinguer les deux exemples de déclarations qui suivent : « Je l’ai fait, mais X est davantage coupable que moi » d’une part, « Je l’ai fait tout seul, pas avec X ». La partie de la déclaration relative à la participation de X constitue une tentative d’éviter une responsabilité dans le premier des deux exemples, et une acceptation de responsabilité non diluée dans le second.

Il faut bien entendu encore être attentif au fait que parfois un déclarant peut tenir des propos contraires à ses intérêts dans le but d’exculper un tiers. Par exemple, un membre d’un gang de rue criminel peut faire un aveu dans le seul but de protéger d’autres membres du gang. Dans une situation de ce type, une cour pénale de première instance peut raisonnablement conclure que la motivation du déclarant à protéger ses amis rend la déclaration inadmissible. C’est qu’en effet, pour être admissible au sens de la Section 1230, une déclaration doit être suffisamment digne de confiance pour mériter d’être administrée en tant que preuve, malgré sa nature de « Hearsay ».

Quand un tiers parle à un ami ou à une connaissance d’une manière purement privée, en s’impliquant dans la commission du crime poursuivi, tout en indiquant expressément que le prévenu n’a pas pris part à l’infraction, la déclaration est admissible dans son entier lorsqu’existe une relation logique et narrative étroite entre la partie de la déclaration qui implique son auteur et la partie de la déclaration qui se rapporte au prévenu.






P. v. Rinehart, S222620


Common law: Preemption: Preemption (obstacle preemption): Water law: Mining: Environmental regulations: Trust:

(…) obstacle preemption, the principle that a state may not adopt laws impairing the accomplishment and execution of the full purposes and objectives of Congress. (Hines v. Davidowitz (1941) 312 U.S. 52, 67; accord, Quesada v. Herb Thyme Farms, Inc. (2015) 62 Cal.4th 298, 312.)

In ascertaining whether preemption applies, congressional intent is the touchstone. (Quesada v. Herb Thyme Farms, Inc., supra, 62 Cal.4th at p. 318; see Wyeth v. Levine (2009) 555 U.S. 555, 565.) Obstacle preemption can play an important role in preventing states from creating, inadvertently or otherwise, functional impediments that materially constrain legitimate federal objectives. But it can also lead to the overzealous displacement of state law to a degree never contemplated by Congress. Accordingly, the threshold for establishing obstacle preemption is demanding: It requires proof Congress had particular purposes and objectives in mind, a demonstration that leaving state law in place would compromise those objectives, and reason to discount the possibility the Congress that enacted the legislation was aware of the background tapestry of state law and content to let that law remain as it was. (Quesada, at p. 312.).

The State of California‘s role in protecting the waters and the fish and wildlife within its borders is long-standing, predating even the federal laws upon which Rinehart relies. Under English common law, the sovereign held title to the navigable waters within a land‘s borders in trust for the benefit of the people. (National Audubon Society v. Superior Court (1983) 33 Cal.3d 419, 434.) Under this public trust doctrine, California became trustee of the state‘s waters, with responsibility for their oversight, from the beginning of statehood. (Ibid.) So too regarding the fish in the state‘s streams and lakes: The fish within our waters constitute the most important constituent of that species of property commonly designated as wild game, the general right and ownership of which is in the people of the state, as in England it was in the king; and the right and power to protect and preserve such property for the common use and benefit is one of the recognized prerogatives of the sovereign, coming to us from the common law, and preserved and expressly provided for by the statutes of this and every other state of the Union. (People v. Truckee Lumber Co. (1897) 116 Cal. 397, 399–400; see Stats. 1852, ch. 62, p. 135 [regulating to protect the state‘s salmon]; Geer v. Connecticut (1896) 161 U.S. 519, 528 [tracing the ancient roots of the recognized right of the States to control and regulate the common property in game], overruled on other grounds by Hughes v. Oklahoma (1979) 441 U.S. 322, 326; Cal. Const., art. I, § 25.)

Following the United States Supreme Court‘s lead, we traditionally have applied a strong presumption against preemption in areas where the state has a firmly established regulatory role. (Quesada v. Herb Thyme Farms, Inc., supra, 62 Cal.4th at pp. 312–313; City of Los Angeles v. County of Kern (2014) 59 Cal.4th 618, 631.) Rinehart contends no presumption should arise here because state law is being used to regulate conduct on federal land, where congressional power is plenary. (See U.S. Const., art. IV, § 3, cl. 2.) The People disagree, urging that because the challenged state laws involve subjects traditionally within the state‘s regulatory purview, preemption is disfavored even on federal land. In the circumstances of this case, we need not resolve this dispute, because the conclusion we would reach with or without the presumption is unchanged: Rinehart has not carried his burden of establishing congressional purposes and objectives that require California‘s environmental regulations be displaced.


(Cal. S.C., August 22, 2016, P. v. Rinehart,  S222620).


Préemption du droit fédéral : droit fédéral qui attribue des droits aux chercheurs de ressources naturelles v. droit étatique de l’environnement :

Notion d’ « obstacle preemption » : un état ne peut pas adopter des lois qui empêchent l’accomplissement et l’exécution des buts et des objectifs du Congrès fédéral.

L’intention du Congrès est déterminante pour savoir si la préemption fédérale s’applique dans un cas d’espèce. La notion d’ « obstacle preemption » peut jouer un rôle important en empêchant les états de mettre en place, soit par inadvertance soit autrement, des obstacles fonctionnels qui contraignent matériellement des objectifs fédéraux légitimes. Mais elle peut aussi conduire à une relégation du droit étatique qui n’avait jamais été contemplée par le Congrès. Par conséquent, le seuil permettant de retenir « obstacle preemption » est difficile à atteindre : sont exigées : la preuve que le Congrès avait à l’esprit des buts et des objectifs particuliers, la démonstration que ces objectifs seraient compromis en laissant la législation étatique en place, ainsi que de bonnes raisons de ne pas tenir compte de la possibilité que le Congrès était conscient du contenu du droit étatique et satisfait de le laisser tel quel.

Le rôle de l’état de Californie comme protecteur de ses eaux et de ses ressources naturelles est établi de longue date, il est même antérieur au droit fédéral sur lequel l’intimé base ses prétentions. Sous l’empire de la Common law anglaise, le souverain détenait le titre sur les eaux navigables incluses dans les frontières du pays, ce titre étant détenu sous forme de trust au bénéfice de la population. Selon cette doctrine de trust public, l’état de Californie est devenu le trustee des eaux comprises à l’intérieur des frontières de l’état, comprenant responsabilité pour leur sauvegarde, cela dès la naissance de l’état. Ainsi par exemple les droits et la propriété sur les ressources en poissons des eaux internes de Californie sont détenus en fin d’analyse par les citoyens de l’état, comme ils étaient détenus en Angleterre par le roi. Le droit et le pouvoir de protéger et préserver ce type de propriété pour l’usage et le bénéfice commun constituent l’une des prérogatives reconnues du souverain, en provenance de la Common law, droit expressément reconnu par les lois de l’état et par les lois des autres états de l’Union.

Dans le sillage des décisions de la Cour Suprême fédérale, la Cour Suprême de Californie a traditionnellement appliqué une forte présomption contre la préemption dans des domaines où l’état dispose de compétences fermement établies en matières de réglementations administratives.

En l’espèce, l’intimé n’est pas parvenu à prouver un but et des objectifs du Congrès fédéral qui imposeraient de ne pas tenir compte de la réglementation environnementale de l’état de Californie.