U.S. Court of Appeals for the Eleventh Circuit, Hard Candy, LLC, v. Anastasia Beverly Hills, Inc., Docket No. 18-10877

Trademark Infringement

Remedy of an Accounting and Disgorgement of Profits

Remedies of Accounting, Constructive Trust, and Restitution

Injunctive Relief

Jury Trial

Seventh Amendment Right to Trial by Jury

Common Law

Equity

Monetary Damages Available to a Lanham Act Trademark Plaintiff

Fair Use Defense to Infringement

Likelihood of Confusion

Hard Candy filed a complaint in the United States District Court for the Southern District of Florida against Anastasia, claiming trademark infringement under § 32(a) of the Lanham Act, 15 U.S.C. § 1114(1); unfair competition under § 43(a) of the Lanham Act, 15 U.S.C. § 1125(a); common law trademark infringement; and common law unfair competition. Hard Candy sought an accounting and the disgorgement of Anastasia’s profits, statutory damages, a permanent injunction barring Anastasia’s use of its mark, declaratory relief, and fees and costs. The complaint included a request for actual damages, but, notably, Hard Candy dropped this application before trial. The district court then struck Hard Candy’s jury trial demand because all of the remaining remedies were equitable in nature.

To prevail on each of its claims, Hard Candy had to establish that Anastasia’s use of the words “hard candy” created a likelihood of confusion. See Tally-Ho, Inc. v. Coast Cmty. Coll. Dist., 889 F.2d 1018, 1026 & n.14 (11th Cir. 1989) (noting that the elements of trademark infringement under common law and the Lanham Act “are the same,” and that “an unfair competition claim based only upon alleged trademark infringement is practically identical to an infringement claim”). Applying our seven-factor likelihood of confusion test, the district court determined that Hard Candy had not met its burden. The court also concluded that even if Hard Candy could establish infringement, Anastasia had made out a fair use defense because it used the term “hard candy” in good faith as a description of the product, not as a mark.

This appeal requires us to decide whether the Seventh Amendment right to trial by jury applies when a trademark plaintiff attempts to recover the profits the defendant made by selling the allegedly infringing goods.

A plaintiff is entitled to a jury trial in an action that is “analogous” to a claim that would have been brought in the English law courts at common law, but not if the claims sounded in equity or admiralty. See Tull v. United States, 481 U.S. 412, 417 (1987).

The remedy of an accounting and disgorgement of profits for trademark infringement is equitable in nature and has long been considered that way, so we hold that a plaintiff seeking the defendant’s profits in lieu of actual damages is not entitled to a jury trial.

(…) Injunctive relief is the quintessential form of equitable remedy; it does not entitle a plaintiff to a jury trial.

The monetary damages available to a Lanham Act trademark plaintiff can be divided into five rough categories: recovery of the defendant’s profits, actual business damages and out-of-pocket losses (like corrective advertising), lost profits, punitive damages, and attorneys’ fees.  “Actual damages” in this context covers everything from damages from lost sales or licensing fees due to the infringer’s sale of offending goods to intangible harm like reputational damage and loss of good will. As we have said, a trademark plaintiff “may recover for all elements of injury to the business of the trademark owner proximately resulting from the infringer’s wrongful acts.” Bos. Prof’l Hockey Ass’n, Inc. v. Dallas Cap & Emblem Mfg., Inc., 597 F.2d 71, 75 (5th Cir. 1979).

The Supreme Court has set out a two-part test to determine whether the Seventh Amendment’s guarantee applies to a particular claim: To determine whether a statutory action is more similar to cases that were tried in courts of law than to suits tried in courts of equity or admiralty, the Court must examine both the nature of the action and of the remedy sought. First, we compare the statutory action to 18th- century actions brought in the courts of England prior to the merger of the courts of law and equity. Second, we examine the remedy sought and determine whether it is legal or equitable in nature.

We begin, then, by examining the nature of the action, here trademark infringement and unfair competition based on infringement. “Trademarks and their precursors have ancient origins, and trademarks were protected at common law and in equity at the time of the founding of our country.” Matal v. Tam, 137 S. Ct. 1744, 1751 (2017). Trademark infringement claims began as common law actions for fraud or “deceit.” Sandforth’s Case, heard in an English court of law in 1584, may be the earliest trademark infringement action at common law. See Keith M. Stolte, How Early Did Anglo-American Trademark Law Begin? An Answer to Schechter’s Conundrum, 8 Fordham Intell. Prop. Media & Ent. L.J. 505, 509 (1998); 1 McCarthy § 5:2.

By the time the Seventh Amendment was ratified in 1791, the common law trademark infringement action was well established. See, e.g., Singleton v. Bolton (1783) 99 Eng. Rep. 661, 661; 3 Dougl. 293, 293 (stating that “if the defendant had sold a medicine of his own under the plaintiffs name or mark, that would be a fraud for which an action would lie”). Trademark actions also were brought in courts of equity during the same period. Blanchard v. Hill (1742) 26 Eng. Rep. 692; 2 Atk. 484, is the earliest reported trademark case brought in equity. See Mark P. McKenna, The Normative Foundations of Trademark Law, 82 Notre Dame L. Rev. 1839, 1852 (2007). Shortly thereafter, the accepted rule was “that equity could be invoked to protect the plaintiff’s title to his marks.” See id. at 1854. Early American case law likewise demonstrates that trademark rights could be enforced at equity. See, e.g., Taylor v. Carpenter, 23 F. Cas. 742, 744 (Story, Circuit Justice, C.C.D. Mass. 1844) (No. 13,784). Thus, because when the Seventh Amendment was ratified trademark rights had “been long recognized by the common law and the chancery courts of England,” Trade-Mark Cases, 100 U.S. 82, 92 (1879), this part of the Supreme Court’s test is indeterminate.

The second prong -- the nature of the remedy -- is the “more important” consideration and provides substantially more guidance here. Curtis, 415 U.S. at 196. Hard Candy does not seek actual damages, and it is undisputed that a plaintiff seeking only injunctive relief, costs, and fees would not be entitled to a jury trial. Thus, our analysis centers on Hard Candy’s request for an accounting of Anastasia’s profits and for the accompanying disgorgement of those gains. Our review is necessarily broader than the origins of the statutory remedy contained in the Lanham Act. As the Second Circuit recently explained, “the ancient remedies of accounting, constructive trust, and restitution have compelled wrongdoers to ‘disgorge’ -- i.e., account for and surrender -- their ill-gotten gains for centuries.” S.E.C. v. Cavanagh, 445 F.3d 105, 119 (2d Cir. 2006).

The remedy sought by Hard Candy, an accounting and disgorgement of profits, was historically a matter for courts of equity. (…) In other words, a court of law, limited to providing legal relief, would not be able to provide full redress to a trademark infringement plaintiff, but a court of equity could do so by providing an injunction along with ordering an accounting and disgorgement of the defendant’s profits -- precisely the remedy Hard Candy seeks here.

(…) Likelihood of confusion. The district court applied our seven-factor test (Op. III, A) (…) We look to the: (1) type of mark, (2) similarity of mark, (3) similarity of the products the marks represent, (4) similarity of the parties’ retail outlets and customers, (5) similarity of advertising media used, (6) defendant’s intent and (7) actual confusion.

(…) A defendant is entitled to the fair use defense if it establishes that it used the allegedly infringing term “(1) other than as a mark, (2) in a descriptive sense, and (3) in good faith.”

Secondary authorities: McCarthy on Trademarks and Unfair Competition (5th ed. 2018).

(U.S. Court of Appeals for the Eleventh Circuit, April 23, 2019, Hard Candy, LLC, v. Anastasia Beverly Hills, Inc., Docket No. 18-10877, Circuit Judge Marcus, for Publication)

Associated Management Services, Inc. v. Ruff, Case Number DA 17-0102, Cit. 2018 MT 182

Unjust enrichment: Restitution: Constructive trust: Equitable disgorgement of resulting profits: Equitable remedy:

A constructive trust is an equitable remedy applicable when “a person holding title to property is subject to an equitable duty to convey it to another on the ground that the person holding title would be unjustly enriched if he were permitted to retain it.” Section 72-33-123, MCA. Thus, rather than a predicate claim for relief, a constructive trust is generally an equitable remedy available upon proof of an unjust enrichment claim. See § 72-33-123, MCA. Accord, Restatement (Third) of Restitution § 3 cmt. a (discussing equitable disgorgement of resulting profits as another remedy for an unjust enrichment claim involving “conscious wrongdoing”).

(…) But see Restatement (Third) of Restitution § 1 cmt. c (noting limitations and inflexibility of overly simplified elemental formulation of unjust enrichment). Compare N. Cheyenne Tribe, (unjust enrichment claim for constructive trust lies only where “no other remedy exists”), with Restatement (Third) of Restitution § 4(2) (unjust enrichment claims “need not demonstrate the inadequacy of available remedies at law”); Davis v. Westphal, 2017 MT 276, ¶ 18, 389 Mont. 251, 405 P.3d 73 (“modern merger of law and equity . . . equitable defenses, and even affirmative relief, may be available, as equitable, to counter or ameliorate a common law” claim).

(…) Unjust enrichment no longer requires proof of a wrongful act or conduct. N. Cheyenne Tribe, ¶¶ 30-35 and 39 (noting statutory abandonment of former requirement for proof of a wrongful act or conduct as a prerequisite for a constructive trust). Accord Volk, ¶¶ 45 and 50 (affirming imposition of constructive trust where defendant “has done nothing wrong”); Restatement (Third) of Restitution § 1 cmt. f.

(…) Nonetheless, “a valid contract defines the obligations of the parties as to matters within its scope, displacing to that extent any inquiry into unjust enrichment.” Restatement (Third) of Restitution § 2(2). Accord Welu v. Twin Hearts Smiling Horses, Inc., 2016 MT 347, ¶ 36, 386 Mont. 98, 386 P.3d 937 (unjust enrichment inapplicable where matter at issue governed by an enforceable contract); Pruyn, ¶ 63 (unjust enrichment “is an obligation created by law in the absence of an agreement between the parties”).

(Montana Supreme Court, July 24, 2018, Associated Management Services, Inc. v. Ruff, Case Number DA 17-0102, Cit. 2018 MT 182, J. Sandefur)

La présente affaire est jugée en application du droit de l’état du Montana.

En cas de détention illicite d’un bien par un tiers, la requête en restitution peut conclure au prononcé par le juge de la constitution d’un « constructive trust », qui met le bien sous protection en le séparant du patrimoine du possesseur illicite. Il s’agit d’un remède équitable, distinct de l’action en dommages-intérêts, et qui suppose la preuve de l’enrichissement illégitime. Par ailleurs, les profits acquis du fait de la possession illicite peuvent être récupérés par le biais de la conclusion en « disgorgement of resulting profits ». Il s’agit également d’une conclusion en équité, qui suppose la conscience de l’illicéité. Pour sa part, l’action en enrichissement illégitime et en constitution d’un « constructive trust » ne sont pas subordonnées à faute.

La jurisprudence a parfois considéré que la conclusion en « constructive trust » n’était recevable que si le demandeur ne disposait d’aucun autre type d’action (i.e. condamnatoire), contrairement à ce que prévoit le Restatement (Third) of Restitution.

En tous les cas, si une action contractuelle est possible, l’action en enrichissement illégitime est irrecevable.

Montanile v. Board of Trustees of Nat. Elevator Industry Health Benefit Plan, Docket 14-723

ERISA: lien: equity: remedies: swollen assets doctrine: constructive trust: restitution: commingling: when a third party injures a participant in an employee benefits plan under the Employee Retirement Income Security Act of 1974 (ERISA), 88 Stat. 829, as amended, 29 U. S. C. §1001 et seq., the plan frequently pays covered medical expenses. The terms of these plans often include a subrogation clause requiring a participant to reimburse the plan if the participant later recovers money from the third party for his injuries. And under ERISA §502(a)(3), 29 U. S. C. §1132(a)(3), plan fiduciaries can file civil suits “to obtain . . . appropriate equitable relief . . . to enforce . . . the terms of the plan.”

In this case, we consider what happens when a participant obtains a settlement fund from a third party, but spends the whole settlement on nontraceable items (for instance, on services or consumable items like food). We evaluate in particular whether a plan fiduciary can sue under §502(a)(3) to recover from the participant’s remaining assets the medical expenses it paid on the participant’s behalf. We hold that, when a participant dissipates the whole settlement on nontraceable items, the fiduciary cannot bring a suit to attach the participant’s general assets under §502(a)(3) because the suit is not one for “appropriate equitable relief.”

We granted certiorari to resolve a conflict among the Courts of Appeals over whether an ERISA fiduciary can enforce an equitable lien against a defendant’s general assets under these circumstances.

As previously stated, §502(a)(3) of ERISA authorizes plan fiduciaries like the Board of Trustees to bring civil suits “to obtain other appropriate equitable relief . . . to enforce . . . the terms of the plan.” 29 U. S. C. §1132(a)(3). Our cases explain that the term “equitable relief ” in §502(a)(3) is limited to “those categories of relief that were typically available in equity” during the days of the divided bench (meaning, the period before 1938 when courts of law and equity were separate). Mertens v. Hewitt Associ­ates, 508 U. S. 248, 256 (1993). Under this Court’s prece­dents, whether the remedy a plaintiff seeks “is legal or equitable depends on [(1)] the basis for [the plaintiff ’s]claim and [(2)] the nature of the underlying remedies sought.” Sereboff v. Mid Atlantic Medical Services, Inc., 547 U. S. 356, 363 (2006). Our precedents also prescribe a framework for re­solving this inquiry. To determine how to characterize the basis of a plaintiff ’s claim and the nature of the remedies sought, we turn to standard treatises on equity, which establish the “basic contours” of what equitable relief was typically available in premerger equity courts. Great-West Life & Annuity Ins. Co. v. Knudson, 534 U. S. 204, 217 (2002).

(…) restitution in equity typically involved enforcement of “a constructive trust or an equitable lien, where money or property identified as belonging in good conscience to the plaintiff could clearly be traced to particular funds or property in the defendant’s possession.” But the restitution sought in Great-West was legal—not equitable—because the specific funds to which the fiduciaries “claimed an entitlement . . . were not in the defendants’ possession.” Id., at 214.

Under these principles, the basis for the Board’s claim here is equitable: The Board had an equitable lien by agreement that attached to M.’s settlement fund when he obtained title to that fund. And the nature of the Board’s underlying remedy would have been equitable had it immediately sued to enforce the lien against the settlement fund then in M.’s possession. That does not resolve this case, however. Our prior cases do not address whether a plan is still seeking an equitable remedy when the defendant, who once possessed the settlement fund, has dissipated it all, and the plan then seeks to recover out of the defendant’s general assets.

To resolve this issue, we turn to standard equity trea­tises. As we explain below, those treatises make clear that a plaintiff could ordinarily enforce an equitable lien only against specifically identified funds that remain in the defendant’s possession or against traceable items that the defendant purchased with the funds (e.g., identifiable property like a car). A defendant’s expenditure of the entire identifiable fund on nontraceable items (like food or travel) destroys an equitable lien. The plaintiff then may have a personal claim against the defendant’s general assets—but recovering out of those assets is a legal remedy, not an equitable one.

Equitable remedies “are, as a general rule, directed against some specific thing; they give or enforce a right to or over some particular thing . . . rather than a right to recover a sum of money generally out of the defendant’s assets.” S. Symons, Pomeroy’s Equity Jurisprudence §1234, p. 694 (5th ed. 1941) (Pomeroy). Equitable liens thus are ordinarily enforceable only against a specifically identified fund because an equitable lien “is simply a right of a special nature over the thing . . . so that the very thing itself may be proceeded against in an equitable action.” Id., §1233, at 692; see also Restatement of Restitution §215, Comment a, p. 866 (1936) (Restatement) (enforce­ment of equitable lien requires showing that the defendant “still holds the property or property which is in whole or in part its product”); 1 D. Dobbs, Law of Remedies §1.4, p. 19 (2d ed. 1993) (Dobbs) (similar). This general rule’s appli­cation to equitable liens includes equitable liens by agreement, which depend on “the notion . . . that the contract creates some right or interest in or over specific property,” and are enforceable only if “the decree of the court can lay hold of ” that specific property. 4 Pomeroy §1234, at 694–695.

If, instead of preserving the specific fund subject to the lien, the defendant dissipated the entire fund on nontrace­able items, that complete dissipation eliminated the lien. Even though the defendant’s conduct was wrongful, the plaintiff could not attach the defendant’s general assets instead. (…) The plaintiff had “merely a personal claim against the wrongdoer”—a quintessential action at law.

We have long rejected the argument that “equitable relief ” under §502(a)(3) means “whatever relief a court of equity is empowered to provide in the particular case at issue,” including ancillary legal remedies. Mertens, 508 U. S., at 256. In “many situations . . . an equity court could establish purely legal rights and grant legal reme­dies which would otherwise be beyond the scope of its authority.” Ibid. But these legal remedies were not relief “typically available in equity,” and interpreting them as such would eliminate any limit on the meaning of “equitable relief ” and would “render the modifier superfluous.” Id., at 256, 258; see also Great-West, supra, at 210. (…) While equity courts sometimes awarded money decrees as a substitute for the value of the equitable lien, they were still legal remedies, because they were “wholly pecuniary and personal.” 4 Pomeroy §1234, at 694. The same is true with respect to deficiency judgments. Equity courts could award both of these remedies as part of their ancillary jurisdiction to award complete relief. But the treatises make clear that when equity courts did so, “the rights of the parties are strictly legal, and the final remedy granted is of the kind which might be conferred by a court of law.” 1 id., §231, at 410; see also 1 Dobbs §2.7, at 180–181, and §4.3(3), at 602 (similar); New Federal Equity Rules 10 (rev. 5th ed. 1925) (authorizing equity courts to award such relief). But legal remedies—even legal reme­dies that a court of equity could sometimes award—are not “equitable relief ” under §502(a)(3). See Mertens, supra, at 256–258.

The Board contends that there is an exception if the defendant wrongfully dissipates the equi­table lien to thwart its enforcement. But none of the Board’s examples show that such relief was “typically available” in equity.

CIGNA Corp. v. Amara, 563 U. S. 421 (2011): CIGNA reaffirmed that “traditionally speaking, relief that sought a lien or a constructive trust was legal relief, not equitable relief, unless the funds in question were ‘particular funds or property in the defendant’s possession.’ ” 563 U. S, at 439 (quoting Great-West, supra, at 213.

The swollen assets doctrine also does not establish that the relief the Board seeks is equitable. Under the Board’s view of this doctrine, even if a defendant spends all of a specifically identified fund, the mere fact that the defend­ant wrongfully had assets that belonged to another in­creased the defendant’s available assets, and justifies recovery from his general assets. But most equity courts and treatises rejected that theory. See Taft, Note, A Defense of a Limited Use of the Swollen Assets Theory Where Money Has Wrongfully Been Mingled With Other Money, 39 Colum. L. Rev. 172, 175 (1939) (describing the swollen assets doctrine as “often . . . rejected by the courts”); see also Oesterle, Deficiencies of the Restitution­ary Right to Trace Misappropriated Property in Equity and in UCC §9–306, 68 Cornell L. Rev. 172, 189, and n. 33 (1983) (similar). To the extent that courts endorsed any version of the swollen assets theory, they adopted a more limited rule: that commingling a specifically identified fund—to which a lien attached—with a different fund of the defendant’s did not destroy the lien. Instead, that commingling allowed the plaintiff to recover the amount of the lien from the entire pot of money. See Restatement §209, at 844; Scott, The Right To Follow Money Wrongfully Mingled With Other Money, 27 Harv. L. Rev. 125, 125–126 (1913). Thus, even under the version of the swollen assets doctrine adopted by some courts, recovery out of M.’s general assets—in the absence of commin­gling—would not have been “typically available” relief.

Because the lower courts erroneously held that the plan could recover out of M.’s general assets, they did not determine whether M. kept his settlement fund separate from his general assets or dissipated the entire fund on nontraceable assets. A remand is necessary so that the District Court can make that determination.

(U.S.S.C., Jan. 20, 2016, Montanile v. Board of Trustees of Nat. Elevator Industry Health Benefit Plan, Docket 14-723, J. Thomas).

Books : S. Symons, Pomeroy’s Equity Jurisprudence §1234, p. 694 (5th ed. 1941); Restatement of Restitution §215, Comment a, p. 866 (1936); D. Dobbs, Law of Remedies §1.4, p. 19 (2d ed. 1993); New Federal Equity Rules 10 (rev. 5th ed. 1925); Taft, Note, A Defense of a Limited Use of the Swollen Assets Theory Where Money Has Wrongfully Been Mingled With Other Money, 39 Colum. L. Rev. 172, 175 (1939); Oesterle, Deficiencies of the Restitution­ary Right to Trace Misappropriated Property in Equity and in UCC §9–306, 68 Cornell L. Rev. 172, 189, and n. 33 (1983); Scott, The Right To Follow Money Wrongfully Mingled With Other Money, 27 Harv. L. Rev. 125, 125–126 (1913).

Intervention d’un fonds de pension (soumis à ERISA) en faveur de la victime d’un accident, impliquant responsabilité d’un tiers. Les actes du fonds contiennent une clause prévoyant que si la victime parvient à obtenir un dédommagement du responsable, ce dédommagement servira en priorité à rembourser le fonds. Quid si la victime a bien reçu une indemnité du tiers responsable, mais a déjà dépensé la somme reçue ? Le fonds peut-il agir en restitution contre la victime ? Si oui contre l’ensemble du patrimoine de la victime ou en visant seulement l’indemnité, ou les biens et valeurs acquis en remploi de l’indemnité ? Le fonds peut-il lier l’indemnité à une restriction du droit d’aliéner ?

La Cour Suprême juge en l’espèce que lorsque la victime a dépensé la somme reçue du tiers en acquérant des biens dépourvus de traçabilité (nourriture, services, etc.), le fonds de pension n’est pas en droit d’obtenir judiciairement la réalisation d’un gage grevant l’ensemble du patrimoine de la victime, parce qu’une telle action n’a pas nature de « remède approprié en équité » (cf. différence entre actions « at law » et « in equity »). Or la loi fédérale ERISA dans une affaire de ce type ne permet que le dépôt d’une action « appropriée en équité » pour tenter d’obtenir un tel droit de gage sur le patrimoine universel. Le droit de l’ « equity », historiquement, ne permet pas l’octroi judiciaire d’un tel droit de gage sur tout le patrimoine.

En effet, la jurisprudence de la Cour expose que la notion de « remède en équité » telle que prévue par ERISA à sa Section 502(a)(3) est limitée aux remèdes qui étaient typiquement disponibles en équité à l’époque où les cours statuant en droit et celles statuant en équité étaient séparées (soit avant 1938). Toujours selon la jurisprudence de la Cour, qualifier un remède de «légal » ou d’ «équitable » dépend (1) du fondement de la prétention du demandeur, et (2) de la nature de ses conclusions dans l’action. Pour procéder à cette qualification, il convient de se fonder sur la doctrine (les traités standard en matière d’ « equity »), qui établissent les contours de base des remèdes équitables typiquement disponibles devant les cours statuant en équité avant 1938.

A titre illustratif provenant d’une autre affaire, la Cour indique que le remède de « restitution », en équité, implique l’exécution d’un « constructive trust » (soit un trust qualifié de tel par la cour, sans formation préexistante) ou l’exécution d’un « gage équitable », situations dans lesquelles une somme d’argent ou une chose déterminée, identifiées comme appartenant de bonne foi au demandeur, peuvent clairement être tracées pour mener à des fonds ou des choses en possession du défendeur. Mais si une action en restitution vise des fonds qui ne sont pas en possession du défendeur, l’action sera légale et non équitable.

Selon ces principes, la base de l’action du fonds de pension est équitable : le fonds est titulaire d’un gage « en équité », conventionnel, qui porte sur les fonds reçus du tiers responsable par la victime. Et par ailleurs, le fonds aurait conclu à l’octroi par la cour d’un remède de nature équitable s’il avait immédiatement ouvert action en exécution du gage grevant l’indemnité reçue par la victime et en possession de celle-ci.

Ces considérations n’apportent pas encore la solution à la question que pose la présente affaire. La jurisprudence rendue à ce jour par la Cour ne tranche pas la question de savoir si le fonds conclut encore à l’octroi par le Tribunal d’un remède équitable dans la situation où la victime, qui a été en possession de la somme reçue en indemnisation, l’a depuis lors entièrement dépensée, de sorte que le fonds recherche à recouvrer la somme par lui versée en s’en prenant à l’ensemble du patrimoine de la victime.

Pour résoudre la question posée en l’espèce, la Cour se réfère à la doctrine établie en matière d’ « equity ». Les traités consacrés à cette matière indiquent clairement qu’un demandeur ne peut ordinairement procéder à l’exécution forcée de son droit de gage équitable que contre des fonds spécifiquement identifiés, restés en possession du défendeur, ou contre des biens, traçables, que le défendeur a acquis grâce à ces fonds spécifiques. Si le défendeur s’est défait desdits biens identifiables en faveur de biens impossible à tracer, le droit de gage équitable est détruit. Le demandeur aura peut-être à sa disposition un droit d’action personnel contre l’ensemble des biens du défendeur, mais ce droit est d’essence légale, et non équitable. La Cour se réfère à ce niveau au Traité Pomeroy (1941) et à la Section 215 du Restatement of Restitution (1936). Ces règles générales s’appliquent également aux droits de gage équitables créés contractuellement.

La Cour rejette donc ici à nouveau l’argument selon lequel un « remède équitable » au sens de la Section 502(a)(3) signifie n’importe quel remède à disposition d’une cour statuant en équité, y compris les remèdes d’essence légale. Cela même s’il est vrai que dans de nombreuses situations, une cour statuant en équité dispose de la compétence d’allouer des conclusions «légales ». Mais ces remèdes d’essence légale ne constituaient nullement des remèdes typiquement disponibles dans le régime équitable. De la sorte, admettre sans autre un remède légal dans le régime équitable éliminerait tout sens à la notion de « remède équitable ».

Même s’il est exact que les cours statuant en équité condamnaient parfois au versement d’une somme d’argent en lieu et place d’une exécution du gage équitable, ces condamnations pécuniaires s’analysaient en des remèdes de nature légale, parce qu’elles étaient intégralement pécuniaire et personnelle. Un raisonnement équivalent s’applique si la réalisation du gage équitable ne produit pas suffisamment pour désintéresser complètement le créancier. La somme qui reste alors due peut faire l’objet d’un jugement portant à la condamnation d’une somme d’argent (correspondante au montant non couvert par la réalisation du gage). Ce jugement était rendu par une cour statuant en équité, en vertu de leurs compétences accessoires leur permettant d’allouer au créancier l’intégralité du montant qui lui était dû. Mais les traités en matière d’équité indiquent clairement que lorsque une cour jugeant en équité disposait ainsi, les droits des parties s’agissant du faisceau accessoire de la procédure, étaient strictement de nature légale, relevant de la compétence originaire des cours « at law ». Il n’en demeure pas moins que ces remèdes d’essence légale, même octroyés par une cour statuant en équité, ne constituent nullement des remèdes équitables au sens de la section 502(a)(3).

Certes en toute logique le fonds soutient qu’une exception à ces principes existe si le défendeur dissipe le lien équitable de manière contraire au droit pour échapper à une exécution forcée. Mais aucun des exemples donnés par le fonds ne montre qu’un tel remède exceptionnel serait typiquement disponible en équité.

Ainsi une jurisprudence de la Cour de 2011 (CIGNA) a réaffirmé que des conclusions portant sur un gage (et non un gage équitable) ou portant sur un « constructive trust » (soit un trust établi par la cour elle-même à des fins de résolution du litige) s’analysaient en des remèdes légaux, et non équitables, à moins que les fonds recherchés ne constituaient des fonds ou une chose en possession du défendeur.

La théorie de l’accroissement du patrimoine, invoquée par le fonds, ne lui est d’aucun secours, car rejetée par la plupart des cours statuant en équité, ainsi que par les traités. Et dans la mesure où certaines cours adoptèrent cette théorie, elles n’en ont retenu qu’une définition allégée : selon la définition retenue, si le défendeur a mélangé une somme spécifique, objet du gage, avec d’autres biens en sa possession, alors le demandeur peut s’en prendre à ce pot commun. Le gage n’est en effet pas détruit par le mélange des biens. Ainsi, même en se référant à ce type de théorie, le fonds ne saurait en l’espèce récupérer ce qui lui est dû par la victime : aucun mélange de biens créant un pot commun disponible n’existe en l’occurrence.

Paroline v. U.S., Docket 12-8561

Torts and criminal law: remedies: restitution: in favor of the victim of a tort, or as in this case, in favor of a victim of a criminal act: this case is thus mainly about the criminal restitution context.

The respondent victim in this case was sexually abused as a young girl in order to produce child pornography. When she was 17, she learned that images of her abuse were being trafficked on the Internet, in ef­fect repeating the original wrongs, for she knew that her humiliation and hurt would be renewed well into the future as thousands of addi­tional wrongdoers witnessed those crimes. Petitioner Paroline plead­ed guilty in federal court to possessing images of child pornography, which included two of the victim, in violation of 18 U. S. C. §2252. The victim then sought restitution under §2259, requesting nearly $3 million in lost income and about $500,000 in future treatment and counseling costs. The District Court declined to award restitution, concluding that the Government had not met its burden of proving what losses, if any, were proximately caused by Paroline’s offense. The victim sought a writ of mandamus, asking the Fifth Circuit to di­rect the District Court to order Paroline to pay restitution. Granting the writ on rehearing en banc, the Fifth Circuit held, inter alia, that §2259 did not limit restitution to losses proximately caused by the de­fendant, and that each defendant who possessed the victim’s images should be made liable for the victim’s entire losses from the trade in her images.

Held:  Restitution is proper under §2259 only to the extent the defend­ant’s offense proximately caused a victim’s losses; to say one event proximately caused another means, first, that the former event caused the latter, i.e., actual cause or cause in fact; and second, that it is a proximate cause, i.e., it has a sufficient connection to the result. The concept of proximate causation is applicable in both criminal and tort law, and the analysis is parallel in many in­stances (…) as a proximate result of the offense, §2259(b)(3)(F)—clearly states that the causal requirement is one of proximate cause. This reading is supported by the canon of construc­tion that, “when several words are followed by a clause which is ap­plicable as much to the first and other words as to the last, the natu­ral construction of the language demands that the clause be read as applicable to all.” Porto Rico Railway, Light & Power Co. v. Mor, 253 U. S. 345, 348; applying the statute’s causation requirements in this case, vic­tims should be compensated and defendants should be held to ac­count for the impact of their conduct on those victims, but defendants should only be made liable for the consequences and gravity of their own conduct, not the conduct of others; the victim and the Government urge the Court to read §2259 to require a less re­strictive causation standard in child-pornography cases like this. They endorse the theory of “aggregate causation,” one formulation of which finds factual causation satisfied where a wrongdoer’s conduct, though alone “insufficient . . . to cause the plaintiff ’s harm,” is, “when combined with conduct by other persons,” “more than sufficient to cause the harm.” 1 Restatement (Third) of Torts: Liability for Physical and Emotional Harm §27, Comment f. Tort law teaches that such al­ternative causal tests, though a kind of legal fiction, may be neces­sary to vindicate the law’s purposes, for it would be anomalous to turn away a person harmed by the combined acts of many wrongdo­ers simply because none of those wrongdoers alone caused the harm, and nonsensical to adopt a rule whereby individuals hurt by the com­bined wrongful acts of many would have no redress, while those hurt by the acts of one person alone would. These are sound principles; taken too far, however, such alternative causal standards would treat each possessor as the cause in fact of all the trauma and at­tendant losses incurred as a result of all the ongoing traffic in the vic­tim’s images. Aggregate causation logic should not be adopted in an incautious manner in the context of criminal restitution, which dif­fers from tort law in numerous respects. Paroline’s contribution to the causal process underlying the victim’s losses was very minor, both compared to the combined acts of all other relevant offenders and compared to the contributions of other individual offenders, par­ticularly distributors and the initial producer of the child pornogra­phy; Congress gave no indication that it intended the statute to be applied in an expansive manner so starkly contrary to the principle that restitution should reflect the consequences of the defendant’s own conduct. The victim claims that holding each possessor liable for her entire losses would be fair and practical in part because offenders can seek contribution from one another, but there is no general fed­eral right to contribution and no specific statutory authorization for contribution here. Her severe approach could also raise questions under the Excessive Fines Clause of the Eighth Amendment; while the victim’s expansive reading must be rejected, that does not mean the broader principles underlying aggregate causation theories are irrelevant to determining the proper outcome in cases like this. The cause of the victim’s general losses is the trade in her images, and Paroline is a part of that cause. Just as it undermines the purposes of tort law to turn away plaintiffs harmed by several wrongdoers, it would undermine §2259’s purposes to turn away vic­tims in cases like this; thus, where it can be shown both that a defendant possessed a victim’s images and that a victim has outstanding losses caused by the continuing traffic in her images but where it is impossible to trace a particular amount of those losses to the individual defendant utilizing a more traditional causal in­quiry, a court should order restitution in an amount that comports with the defendant’s relative role in the causal process underlying the victim’s general losses; District courts should use discretion and sound judgment in deter­mining the proper amount of restitution. A variety of factors may serve as guideposts. Courts might, as a start, determine the amount of the victim’s losses caused by the continuing traffic in the victim’s images, and then base an award on factors bearing on the relative causal significance of the defendant’s conduct in producing those losses. The victim finds this approach untenable because her losses are “indivisible,” but the Court is required to define a causal standard that effects the statute’s purposes, not to apply tort-law concepts in a mechanical way in the criminal restitution context. She also argues she will be consigned to “piecemeal” restitution that may never lead to full recovery, but Congress has not promised victims full and swift restitution at the cost of holding a defendant liable for an amount drastically out of proportion to his individual causal relation to those losses.

Though this approach is not without difficulties, courts can only do their best to apply the statute as written in a workable man­ner, faithful to the competing principles at stake: that victims should be compensated and that defendants should be held to account for the impact of their own conduct, not the conduct of others. District courts, which routinely exercise wide discretion both in sentencing generally and in fashioning restitution orders, should be able to apply the causal standard defined here without further detailed guidance (U.S.S.Ct., 23.04.2014, Paroline v. U.S., Docket 12-8561, J. Kennedy).

Responsabilité civile et droit pénal : remèdes judiciaires disponibles : cas de la restitution, en faveur de la victime d’un acte illicite de nature civile, ou comme en l’espèce en faveur de la victime d’une infraction pénale : dans cette affaire, la victime a été abusée sexuellement dans son enfance afin de produire de la pornographie. A l’âge de 17 ans, elle a appris que des images la concernant et résultant des infractions circulaient sur Internet, répétant ainsi dans les faits le mal qui avait été fait pendant son enfance. Le recourant dans la présente procédure a plaidé coupable devant le Tribunal pénal fédéral de possession d’images pornographiques de mineurs. Deux de ces images se rapportent à la victime précitée. Fondée sur la possession illicite de ses images, la victime réclame au recourant un paiement (remède de la restitution en droit pénal) de près de 3 millions de dollars pour perte de gain, et un paiement de 500'000 dollars au titre de frais de traitements médicaux futurs. La cour de district fédérale refuse d’allouer ces montants, concluant que le lien de causalité adéquat n’a pas été établi entre les actes délictueux du recourant et les montants allégués à titre de dommages. La victime dépose alors une requête visant à l’octroi d’un writ of mandamus, par lequel elle demande au Cinquième circuit fédéral d’ordonner à la cour de district fédérale d’accorder le remède de la restitution. Le Cinquième circuit accorde le writ, concluant que le droit fédéral applicable dans ce type d’affaires ne limite pas le remède de restitution aux pertes en lien de causalité adéquate avec les actes du délinquant, et précisant que chaque délinquant détenant des images interdites est responsable pour l’ensemble du dommage occasionné à la victime.

La Cour Suprême fédérale juge que le délinquant, recourant dans la présente affaire, ne peut être tenu à restitution que dans la mesure du dommage en lien de causalité avec sa propre activité criminelle, à l’exclusion de celles commises par d’autres personnes. Le lien de causalité adéquate implique une causalité naturelle comme dans les systèmes juridiques de droit civil. La causalité devient adéquate si un acte et son résultat (le dommage) sont liés par une connexion suffisante. Par conséquent, s’agissant de la victime,  le recourant doit être tenu responsable des conséquences de la détention des deux images de dite victime.

Le concept de causalité adéquate est applicable aussi bien en droit pénal qu’en droit de la responsabilité civile, et son analyse est souvent parallèle.

Toujours est-il que dans le cadre du type d’infractions commises dans cette affaire, le droit fédéral parle bien de responsabilité du délinquant selon le principe de la causalité adéquate. Dès lors, chaque délinquant est tenu responsable des conséquences et de la gravité de sa propre conduite, non de la conduite d’autres délinquants. La victime et le Gouvernement suggèrent à la Cour un standard de causalité moins restrictif s’agissant des cas de pornographie enfantine comme celui-ci. Ils proposent d’adopter la théorie de l’agrégation de la causalité des divers auteurs, qui s’appliquerait lorsque la conduite d’un délinquant, insuffisante en elle-même à créer la restitution de la totalité du dommage subi par la victime, serait suffisante lorsque dite conduite serait combinée à la conduite des autres délinquants. Le droit de la responsabilité enseigne qu’une telle notion de causalité, alternative à la notion habituelle de causalité, peut être nécessaire pour accomplir le but de la loi, considérant qu’il serait anormal de laisser sans remède une victime dont le dommage aurait été causé par les actes combinés de plusieurs délinquants, cela du seul fait qu’aucun de ces délinquants, pris individuellement, n’est à la base de l’entier du dommage, tandis que la victime de l’acte d’un seul délinquant serait, elle, pleinement indemnisée. Mais en l’espèce cette théorie conduit trop loin. Elle reviendrait à impliquer que chaque délinquant, au sens de la causalité naturelle, est responsable de l’entier du dommage, ce qui n’est pas le cas. La contribution du recourant au processus causal entrainant le dommage est relativement de peu d’importance comparée aux autres délinquants impliqués, notamment le producteur des images et les distributeurs de celles-ci. Le Congrès fédéral n’a pas indiqué qu’il entendait faire appliquer la loi de manière aussi expansive, de manière tellement contraire au principe selon lequel la restitution doit être le reflet des conséquences de la conduite propre du recourant. Le raisonnement de la victime consiste à dire que chaque possesseur d’image responsable de l’entier du dommage serait une solution équitable et pratique : chaque délinquant responsable disposerait d’un droit de recours contre les autres, de sorte que le dommage serait équitablement alloué entre eux. Cependant la Cour précise qu’il n’existe pas de droit fédéral général à une « contribution » et il n’existe pas davantage de loi permettant d’organiser la « contribution » des uns et des autres comme le propose la victime. Son approche, sévère, pourrait en outre s’avérer problématique sous l’angle de la Clause des amendes excessives déduite du Huitième Amendement. Le raisonnement juridique de la victime doit par conséquent être rejeté, ce qui ne signifie pas que les principes sous-jacents à la théorie de la causalité agrégée soient irrelevants pour trouver la solution correcte aux questions que posent des affaires de ce type. La cause du dommage subi par la victime consiste dans le commerce des images de sa personne, et le recourant est inclus dans cette cause. Ainsi, lorsqu’il peut être démontré que l’accusé possédait des images de la victime, que la victime subit un dommage dû au trafic des images (par Internet), qu’il n’est pas possible de déterminer une part de ce dommage à un accusé particulier en utilisant la théorie habituelle de la causalité, alors le Tribunal doit ordonner restitution d’un montant en rapport avec le rôle relatif de l’accusé. Les cours de première instance sont ainsi invitées à faire usage de leur bon jugement en déterminant le montant du dommage à charge de chaque délinquant. La victime soutient que cette approche la contraint à une multitude de procédures dont le résultat pourrait bien ne jamais compenser intégralement son dommage, mais le Congrès fédéral n’a pas promis aux victimes pleine et rapide restitution en permettant que l’un des accusés soit tenu à verser un montant drastiquement sans proportion à la relation causale qui le lie au dommage total.

Bien que l’approche retenue par la Cour ne soit pas sans présenter des difficultés, les Tribunaux ne peuvent que faire de leur mieux pour appliquer la loi telle qu’elle est rédigée. Les cours de première instance, qui exercent de manière routinière une large discrétion en prononçant des pénalités et des ordres de restitution, sont aptes à appliquer le standard de causalité retenu en l’espèce sans davantage de guidance.